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　　1.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是()。

　　A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为 1‰

　　B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

　　C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

　　D.由证券经纪商统一向征税机关缴纳印花税

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　　2.经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。

　　A.美元

　　B.人民币

　　C.港币

　　D.欧元

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　　3.未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为()。

　　A.风险期望

　　B.风险头寸

　　C.风险暴露

　　D.风险预算

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　　4.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

　　A.净资本

　　B.固定资本

　　C.流动资本

　　D.注册资本

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　　5.下列属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A.公司债券条款中包含的赎回条款

　　B.公司债券条款中包含的返售条款

　　C.公司债券条款中包含的转股条款

　　D.在期货交易所交易的期货合约

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　　6.以下有权参与公司日常管理的是()。

　　A.股票所有者

　　B.证券投资基金持有人

　　C.债券持有人

　　D.期权持有人

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　　7.一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.认股权证基金

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　　8.根据目前交易所规则规定，投资者单日买入开仓限额为总持仓限额的 2 倍，最大不超过()张。

　　A.10000

　　B.20000

　　C.50000

　　D.100000

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　　9.可以参与发行人的经营决策的是()。

　　A.债券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期权持有人

　　D.基金持有人

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　　10.()年后，我国停止发行公债。

　　A.1949

　　B.1958

　　C.1962

　　D.1965

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