1.我国的期货合约包括()。

　　Ⅰ.沪深 300 股指期货合约

　　Ⅱ.上证 50 股指期货合约

　　Ⅲ.5 年期国债期货合约

　　Ⅳ.10 年期国债期货合约

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.记名股票的特点包括()。

　　Ⅰ.股东权利归属于记名股东

　　Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ.转让相对复杂或受限制

　　Ⅳ.便于挂失，相对安全

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.以下属于货币市场基金的有()。

　　Ⅰ.国库券

　　Ⅱ.公司短期债券

　　Ⅲ.商业票据

　　Ⅳ.期货基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。

　　Ⅰ.股权类权证

　　Ⅱ.债权类权证

　　Ⅲ.基金类权证

　　Ⅳ.其他权证

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.下列关于托管银行说法正确的是()。

　　Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国

　　Ⅱ.托管银行负责保管 ADR 所代表的基础证券

　　Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息

　　Ⅳ.负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的规定有()。

　　I.开放式基金每个交易日进行估值

　　II.封闭式基金每周进行估值

　　III.我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人

　　IV.基金在进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值规则

　　A.I、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

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　　7.中国存托凭证的参与主体包括()。

　　Ⅰ.存托人

　　Ⅱ.发行人

　　Ⅲ.管理人

　　Ⅳ.持有人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.全面风险管理模式体现的风险管理理念和方法有()。

　　Ⅰ.全球的风险管理体系

　　Ⅱ.全面的风险管理范围

　　Ⅲ.全程的风险管理过程

　　Ⅳ.全新的风险管理方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.中国证券业协会履行的职能可以概括为()。

　　Ⅰ.自律

　　Ⅱ.服务

　　Ⅲ.传导

　　Ⅳ.监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10.对证券投资基金的限制主要包括对基金()的限制等方面。

　　Ⅰ.投资范围

　　Ⅱ.投资风险

　　Ⅲ.投资比例

　　Ⅳ.投资人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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