1.一般来说，权证的标的物可以是( )。

　　Ⅰ.外币

　　Ⅱ.指数

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.单一股票或一篮子股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.技术分析法是仅从证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，市场行为最基本的表现形式包括( )。

　　Ⅰ.市场价格

　　Ⅱ.成交量

　　Ⅲ.价和量的变化

　　Ⅳ.市盈率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.金融期货的主要功能包括( )。

　　Ⅰ.套期保值功能

　　Ⅱ.价格发现功能

　　Ⅲ.投资功能

　　Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.关于可转换债券和可交换债券，在下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.可交换债券与可转换债券发生主体均是上市公司

　　Ⅱ.可交换债券的股份来源是已经发行的股票，可转换债券发行股份来源是新发股票。

　　Ⅲ.可交换债券不会导致公司股本扩大，可转换债券转换后公司股本扩大

　　Ⅳ.可交换债券和可转换债券持有人拥有将持有债券换成股票的权利而非义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.属于中央银行资产负债表负债科目的有( )。

　　Ⅰ.储备货币

　　Ⅱ.外汇

　　Ⅲ.政府存款

　　Ⅳ.自有资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6.下列关于基金宣传推介资料的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.基金管理人的基金宣传推介资料应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查，出具合规意见书

　　Ⅱ.基金管理人的基金宣传推介资料需要向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

　　Ⅲ.其他基金销售机构的基金宣传材料不需要事先经基金销售机构负责销售业务的高级管理人员出具合规意见书

　　Ⅳ.其他基金销售机构的基金宣传推介资料自向公众分发起的五个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　7.创业板市场的特点包括( )。

　　Ⅰ.前瞻性

　　Ⅱ.高风险

　　Ⅲ.准入门槛更高

　　Ⅳ.高技术产业导向

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　8.在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为( )。

　　Ⅰ.当日委托

　　Ⅱ.当月委托

　　Ⅲ.无期限委托

　　Ⅳ.开市委托和收市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　9.证券公司自营业务投资范围包括( )。

　　Ⅰ.计划在区域股权市场挂牌的私募债券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.短期融资券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.资产证券化给投资者带来的好处有( )。

　　Ⅰ.提供多样化的投资品种

　　Ⅱ.提供更多的合规投资

　　Ⅲ.降低资本要求，扩大投资规模

　　Ⅳ.实现低成本融资

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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