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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题(六)

来源 :中华考试网 2020-02-17

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  1.港股通交易以港币报价,投资者以( )交收。

  A.欧元

  B.港币

  C.美元

  D.人民币

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  2.场外交易市场的功能不包括( )。

  A.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

  B.拓宽融资渠道

  C.改善大中型企业融资环境

  D.提供风险分层的金融资产管理渠道

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  3.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则,确定成交价格的制度是( )。

  A.集合竞价

  B.连续竞价

  C.委托竞价

  D.拍卖竞价

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  4.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

  A.100%

  B.50%

  C.40%

  D.20%

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  5.下列关于债券风险结构和期限结构的说法,错误的是( )。

  A.信用利差是用来表示不同信用等级债券之间的收益率差

  B.债券期限与收益率的关系被称为利率的期限结构

  C.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券,反映在收益率上的区别被称为利率的风险结构

  D.经济萧条时期,低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小

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  6.证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的,应当与发行人,上市公司承担( )。

  A.首要赔偿

  B.连带赔偿

  C.补充赔偿

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  7.关于权证,下列说法错误的是( )。

  A.权证有交易的价值

  B.欧式权证仅可以在到期日当日行权

  C.权证持有人只有权买入股票

  D.权证具有期权的性质

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  8.下列各种风险管理方法中,( )能够降低非系统性风险,但不能降低系统性风险。

  A.风险分散

  B.风险转移

  C.风险规避

  D.风险防御

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  9.在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,这种资格一般 由( )每年确定。

  A.财政部和中国证监会

  B.财政部、中国人民银行和中国证监会

  C.财政部和中国人民银行

  D.中国证监会和中国人民银行

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  10.在向投资者推介私募基金之前,募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。

  A.1

  B.6

  C.10

  D.3

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