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　　1.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是(　　)。

　　A.对冲方式

　　B.证券给付结算方式

　　C.自动结算方式

　　D.现金结算方式

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　　2.在电话自动委托中，证券经纪商需将普通电话网络与(　　)连接，构成一个电话自动委托交易系统。

　　A.客户端委托系统

　　B.电脑交易系统

　　C.页面客户端系统

　　D.自助终端系统

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　　3.(　　)一般指未被对冲或未加保护的风险。

　　A.风险源

　　B.风险敞口

　　C.风险事件

　　D.风险损失

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　　4.(　　)，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。

　　A.2015 年 3 月 30 日

　　B.2016 年 3 月 30 日

　　C.2017 年 3 月 30 日

　　D.2018 年 3 月 30 日

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　　5.1987 年，为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行()。

　　A.国家建设债券

　　B.基本建设债券

　　C.国家重点建设债券

　　D.长期建设国债

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　　6.在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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　　7.某投资者用 1 万元申购开放式基金，申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.05，则申购份额为()。

　　A.9383

　　B.9380

　　C.10000

　　D.9425

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　　8.封闭式基金的交易申报价格最小变动单位为()。

　　A.0. 01 元人民币

　　B.0. 001 元人民币

　　C.0. 02 元人民币

　　D.0. 005 元人民币

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　　9.债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的()。

　　A.利率风险

　　B.信用风险

　　C.提前赎回风险

　　D.政策风险

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　　10.指数基金比较适合于下列()的资金投资。

　　A.社会闲资

　　B.对冲基金

　　C.激进的投资者

　　D.社保基金

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