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2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题(七)

来源 :中华考试网 2020-02-11

  1.做市商分为主做市商和一般做市商,一般做市商提供的服务包括(  )。

  Ⅰ.向投资者提供双边持续报价

  Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价

  Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价

  Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  2.我国境外上市外资股主要由(  )构成。

  Ⅰ.S 股

  Ⅱ.H 股

  Ⅲ.N 股

  Ⅳ.B 股

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  3.下列属于股权类产品的衍生工具的是(  )。

  I.股票期货

  II. 股票期权

  III.股票指数期权

  IV. 股票指数期货

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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  4.下列选项中,QDII 基金可以投资的有(  )。

  Ⅰ.美国存托凭证

  Ⅱ.公司债券

  Ⅲ.住房按揭支持证券

  Ⅳ.贵金属

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  5.信用评级的程序中,实地调查的内容包括(  )。

  I. 对评级对象(发行人)关联的机构进 行调查与访谈

  II. 评级对象(发行人)的高层管理人员及有关人员访谈

  III.查看评级对象(发行人)现场

  IV. 对评级对象(发行人)法定代表人进 行访谈

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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  6金融风险的特征包括(  )。

  Ⅰ.风险的不确定性

  Ⅱ.风险的客观性

  Ⅲ.风险的危害性

  Ⅳ.风险的可测定性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  7.商业银行与各类金融机构的风险管理越来越重视定量分析,通过内部模型来(  )风险。

  Ⅰ.识别

  Ⅱ.计量

  Ⅲ.监测

  Ⅳ.控制

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  8.下列属于资产证券化的基本运作程序的是(  )。

  Ⅰ. 重组现金流,构造证券化资产

  Ⅱ. 资产证券化的信用评级

  Ⅲ. 完善交易结构,进行信用增级

  Ⅳ. 安排证券销售,向发起人支付

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  9.从发起人的角度来看,资产证券化的好处有(  )。

  Ⅰ.增加收入来源

  Ⅱ.实现低成本融资

  Ⅲ.提升资产负债管理能力,优化财务状况

  Ⅳ.增加资产的流动性,提高资本使用效率

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  10.下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有(  )。

  Ⅰ.QDII 基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

  Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”

  Ⅲ.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制

  Ⅳ.LOF 会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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