1.做市商分为主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服务包括(　　)。

　　Ⅰ.向投资者提供双边持续报价

　　Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价

　　Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价

　　Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.我国境外上市外资股主要由(　　)构成。

　　Ⅰ.S 股

　　Ⅱ.H 股

　　Ⅲ.N 股

　　Ⅳ.B 股

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列属于股权类产品的衍生工具的是(　　)。

　　I.股票期货

　　II. 股票期权

　　III.股票指数期权

　　IV. 股票指数期货

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　4.下列选项中，QDII 基金可以投资的有(　　)。

　　Ⅰ.美国存托凭证

　　Ⅱ.公司债券

　　Ⅲ.住房按揭支持证券

　　Ⅳ.贵金属

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.信用评级的程序中，实地调查的内容包括(　　)。

　　I. 对评级对象(发行人)关联的机构进 行调查与访谈

　　II. 评级对象(发行人)的高层管理人员及有关人员访谈

　　III.查看评级对象(发行人)现场

　　IV. 对评级对象(发行人)法定代表人进 行访谈

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　6金融风险的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.风险的不确定性

　　Ⅱ.风险的客观性

　　Ⅲ.风险的危害性

　　Ⅳ.风险的可测定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.商业银行与各类金融机构的风险管理越来越重视定量分析，通过内部模型来(　　)风险。

　　Ⅰ.识别

　　Ⅱ.计量

　　Ⅲ.监测

　　Ⅳ.控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.下列属于资产证券化的基本运作程序的是(　　)。

　　Ⅰ. 重组现金流，构造证券化资产

　　Ⅱ. 资产证券化的信用评级

　　Ⅲ. 完善交易结构，进行信用增级

　　Ⅳ. 安排证券销售，向发起人支付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.从发起人的角度来看，资产证券化的好处有(　　)。

　　Ⅰ.增加收入来源

　　Ⅱ.实现低成本融资

　　Ⅲ.提升资产负债管理能力，优化财务状况

　　Ⅳ.增加资产的流动性，提高资本使用效率

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.QDII 基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

　　Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”

　　Ⅲ.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制

　　Ⅳ.LOF 会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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