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　　1.可以参与发行人的经营决策的是(　　)。

　　A.债券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期权持有人

　　D.基金持有人

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　　2.(　　)年后，我国停止发行公债。

　　A.1949

　　B.1958

　　C.1962

　　D.1965

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　　3.从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括(　　)。

　　A.份额的注册登记

　　B.会计核算

　　C.客户服务

　　D.信息披露

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　　4.我国封闭式基金的交易规则说法不正确的是(　　)。

　　A.闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

　　B.封闭式基金交易实行 T+1 交割、交收制度

　　C.基金交易佣金不得高于成交金额的 0.5%

　　D.上海证券交易规定基金交易佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费

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　　5.以下有权参与公司日常管理的是(　　)。

　　A.股票所有者

　　B.证券投资基金持有人

　　C.债券持有人

　　D.期权持有人

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　　6.一般来说，下列基金中，管理费率最低的是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.认股权证基金

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　　7.开放式基金的申购赎回在(　　)之间完成。

　　A.基金份额持有人与基金结算机构

　　B.基金份额持有人与基金登记人

　　C.基金份额持有人与基金管理人

　　D.基金份额持有人与基金份额持有人

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　　8.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起(　　)个月后方可转换为公司股票。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

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　　9.中国金融期货交易所于(　　)在上海成立。

　　A.2000 年 9 月 8 日

　　B.2003 年 9 月 8 日

　　C.2006 年 9 月 8 日

　　D.2012 年 9 月 8 日

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　　10.全球首个股票指数期货合约是由美国堪萨斯交易所推出(　　)。

　　A.国际市场货币 IMM

　　B.价值线指数期货合约

　　C.国民抵押协会债券

　　D.S&P500 指数期货合约

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