1.以 ADR 为例，与直接投资外国股票相比，投资 ADR 给投资者带来好处包括()。

　　Ⅰ.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

　　Ⅱ.上市交易的 ADR 须经 SEC 注册，有助于保障投资者权益

　　Ⅲ.上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得，而且是以美元支付

　　Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR 可以规避这些限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.目前我国主要的基金销售的渠道是()。

　　I.保险公司

　　II.商业银行

　　III.证券公司

　　IV. 证券投资咨询机构

　　A.I、II、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

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　　3.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是()。

　　Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利

　　Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本

　　Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利

　　Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.下列关于股东权利的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权

　　Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权

　　Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后

　　Ⅳ.优先股股东没有投票表决权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.银行间债券市场是(　　)等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。

　　I.商业银行

　　II.农村信用联社

　　III.保险公司

　　IV.证券公司

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

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　　6.银行业金融机构包括(　　)。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.信用合作机构

　　Ⅲ.政策性银行

　　Ⅳ.邮政储蓄银行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.我国证券公司的组织形式可以是(　　)。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.无限责任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列属于资产证券化的基本运作程序主要步骤的是(　　)。

　　Ⅰ.重组现金流，构造证券化资产

　　Ⅱ.挂牌上市交易及到期支付

　　Ⅲ.组建特殊目的机构，实现真实出售，达到破产隔离

　　Ⅳ.完善交易结构，进行信用增级

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　9.投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由(　　)组成。

　　Ⅰ.证券公司经纪佣金

　　Ⅱ.证券交易所手续费

　　Ⅲ.证券登记结算费

　　Ⅳ.证券交易监管费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列属于金融衍生工具市场特点的有(　　)。

　　Ⅰ.杠杆性

　　Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.虚拟性

　　Ⅳ.结构性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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