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　　1.投资者发出委托指令的形式不包括( )。

　　A.电话委托

　　B.传真委托.

　　C.当面委托

　　D.代理委托

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　　2.证券公司应当在每个会计年度结束之日起( ) 个月内报送柜台市场业务年度报告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

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　　3.选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

　　A.专门委员会

　　B.监察委员会

　　C.会员大会

　　D.理事会

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　　4.如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率()

　　A.大体保持相对稳定的关系

　　B.两者没有任何关系.

　　C.保持相反的关系

　　D.大体保持相等的关系

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　　5.从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于(　)。

　　A.股本结构

　　B.税收政策

　　C.未来预期

　　D.分配政策.

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　　6.下列关于资产证券化的说法，错误的是( )。

　　A.资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人

　　B.按证券化产品的基础资产不同,可将资产证券化分为股权型证券化、债券组合证券化

　　C.最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS)

　　D.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券

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　　7.下列关于资产证券化的说法,错误的是()。

　　A.资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人

　　B.按证券化产品的基础资产不同,可将资产证券化分为股权型证券化、债券组合证券化

　　C.最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS )

　　D.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券

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　　8.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　9.根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费- -部分属于( ) 的收入。

　　A.国家财政部门

　　B.中国结算公司

　　C.证券交易所

　　D.国家税收部门

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　　10.关于交易制度的说法,正确的是()。

　　A.在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由做市商报出

　　B.在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出

　　C.在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出

　　D.在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出

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