1.下列关于股利政策或股份变动的叙述正确的有()。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取现金分红或派息、发放新股等方式回馈股东的制度与政策

　　Ⅱ.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

　　Ⅲ.机构投资者(非居民法人除外)由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税

　　Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本本身及其他塬因形成的股东权益收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有()。

　　Ⅰ.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

　　Ⅱ.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建议或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款

　　Ⅲ.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

　　Ⅳ.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.影响公司债券再次公开发行的情形有()。

　　Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足

　　Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途

　　Ⅲ.公开发行的企业债券有违约，仍处于继续状态

　　Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.以下属于商业票据市场的特点有()。

　　Ⅰ.资本成本比较低

　　Ⅱ.融资灵活性强

　　Ⅲ.有利于提高发行公司的信誉

　　Ⅳ.对利率的变动不灵敏

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.证券的无纸化发行()。

　　Ⅰ.不需要制作实物证券

　　Ⅱ.需要制作实物证券

　　Ⅲ.不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据

　　Ⅳ.以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.下列属于基金托管人的主要职责的有()。

　　Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅱ.安全保管基金的全部资产

　　Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()。

　　Ⅰ.证券发行人

　　Ⅱ.上市公司

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.证券投资基金管理公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.以下属于上海清算所托管的债券的结算方式的是()。

　　Ⅰ.全额双边清算

　　Ⅱ.中央对手方结算

　　Ⅲ.见券付款

　　Ⅳ.纯券过户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　9.根据我国法律法规的要求，基金托管人是在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。

　　Ⅰ.资产保管

　　Ⅱ.交易监督

　　Ⅲ.信息披露

　　Ⅳ.资金清算与会计核算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.金融期货按照其基础工具来划分，主要有()。

　　Ⅰ.存托凭证

　　Ⅱ.外汇期货

　　Ⅲ.利率期货

　　Ⅳ.股权类期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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