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2020年证券从业资格证金融市场基础知识课后习题(一)

来源 :中华考试网 2020-01-07

  11.场外市场价格决定的主要方式是( )。

  A.公开竞价

  B.连续竞价

  C.集合竞价

  D.协商议价

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  12.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以 上股权的股东,可以向股东会提出议案。

  A. 2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

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  13.中国证监会在履行职责的时候,有权采取的措施不包括( )。

  A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

  e.询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

  D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过10个交易日

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  14.下列不属于年度报告应当报送的内容有( )

  A.公司概况

  B.涉及公司的重大诉讼事项

  C.公司的实际控制人

  D.公司财务会计报告和经营情况

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  15.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于(),发行人可以延期支付利息。

  A.4%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

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  16.《中华人民共和国证券法)正式颁布于( )年 。

  A.1996

  B.1997

  C.1998

  D.1999

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  17. 15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖 。

  A.商业票据

  B.证券

  C.股票

  D.债券

  18. (常 被政府用作弥补赤字的主要方式。

  A.发行国债

  B.增加税收

  C.向中央银行借款

  D.动用历年结余

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  19.货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。

  .A.1

  B.2

  C. 3

  D. 4

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  20.金融期权的基础资产与金融期货的相比,金融期权的基础资产( )。

  A.较少

  B.较多

  C.一样多

  D.没法比较

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