1.证券交易所的监管职能包括()。

　　I.对证券交易活动进行管理

　　II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　I.对全国证券期货业进行集中统- - 监管，N.维护证券市场秩序,保障其合法运行

　　A.IIl

　　B.IIII

　　C.IHI

　　D.III IN

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　　2.以下关于有价证券的分类,说法正确的有(　)。

　　I.按证券发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券

　　II.按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券

　　I.按募集方式,分为公募证券和私募证券

　　IV.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

　　A.III

　　B.III IN

　　C.III IN

　　D.I II IIN

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　　3.封闭式基金和开放式基金的区别包括()。

　　I.期限不同

　　II.发行规模限制不同

　　Il.基金份额交易方式不同

　　NV.交易费用不同

　　A.I IV

　　B.IIIIIIV

　　C.I II II

　　D.I IV

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　　4.政策性银行发行 金融债券应向中国人民银行报送( )文件。

　　I.公司章程

　　I. 金融债券发行申请报告

　　M，发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　NV.金融债券发行办法

　　A.III

　　B.I IIII

　　C.III IN

　　D.I II IV

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　　5.下列关于股利政策的叙述正确的有(

　　I.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

　　II.分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源

　　II.机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税

　　IV.资本公积金是在公司的生产经营之外,由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入

　　A.I II

　　B. II II

　　C.III IV

　　D.II IN

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　　6. 1981年后，我国发行的国债品种有( ).

　　I.普通国债

　　II.国家重点建设债券

　　I.财政债券

　　IV.保值债券

　　A.III

　　B.I II IV

　　C.IIIV

　　D.II II

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　　7.中国金融期货交易所实行结算会员制度,结算会员按照业务范围分为().coM

　　I.交易结算会员

　　II.全面结算会员

　　II.部分结算会员

　　IV.特别结算会员

　　A.IIII

　　B.I IN

　　C.I III IN

　　D.T II IV

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　　8. 交易系统的组成部分有( )。

　　I.交易主机

　　II.交易大厅

　　III.报盘系统

　　IV.交易单元

　　A.II NV

　　B.I III IV

　　C.III

　　D.III I

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　　9.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有()。

　　I.意向申报

　　II.单边报价

　　I.定价申报

　　NV.成交申报

　　A.Ill IN

　　B. II

　　C.INV

　　D.III II

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　　10.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。

　　I.股票获准在证券交易所交易的日期

　　II.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额

　　I.公司的实际控制人

　　NV.董事的姓名

　　A.I Il

　　B.II V

　　C.IIIIIV

　　D.III IV

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