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　　1. 在中小企业板块上市的股票,连续( )个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

　　A.90;150

　　B.120 ; 150

　　C.90;300

　　D. 120 ; 300

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　　2.传统理论认 为，汇率下降，即本币升值,则(　　)。

　　A.不利于出口而有利于进口

　　B.不利于进口而有利于出口

　　C.不利于出口,不影响进口

　　D.不影响进口,不利于出口

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　　3.关于地方政府债券，下列论述正确的是(　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为- .般债券和普通债券

　　B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券"，也可以称为“地方公债"或“地方债”

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　　4.封闭式基金的固定存续期是()。

　　A.5年以上

　　B. 15年以上

　　C.半年以上

　　D.无固定期限

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　　5.权证是-种()类金融衍生产品。

　　A.股权

　　B.债权

　　C.期权

　　D.期货

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　　6. 1975年10月,利率期货产生于( )。

　　A.伦敦证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.纽约证券交易所

　　D.芝加哥期货交易所

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　　7. 因出现重大风险，但财务信息真实.完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可向( )申 请进行行政重组。

　　A.中央银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

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　　8.()发行金融债券没有强制担保要求。

　　A.财务公司

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.中央银行

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　　9.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

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　　10.基金性质的机构投资者不包括( )。

　　A.企业年金

　　B.证券投资基金

　　C.证券公司

　　D.社会公益基金

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