2020年证券从业资格考试金融市场基础知识单选题（二）
来源 :中华考试网 2020-01-02
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(1) 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在( )个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。
A: 3
B: 4
C: 5
D: 6
(2) 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。
A: 10，5
B: 20，10
C: 30，10
D: 30，20
(3) 证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过( )个月。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 6
(4) 证券市场监管的“三公”原则不包括( )。
A: 公开原则
B: 公义原则
C: 公平原则
D: 公正原则
(5)下列不属于证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度特点的是( )。
A: 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B: 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D: 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
(6) 2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A: 买人方
B: 所有投资者
C: 证券公司
D: 出让方
(7) 从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A: 降低系统性风险
B: 保证证券市场的公平、效率和透明
C: 保护投资者利益，让投资者树立信心
D: 防止内幕交易
(8) 下列不属于银监会监管职责的是( )。
A: 对银行金融实行并表监督管理
B: 维护支付、清算系统的正常运行
C: 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
D: 负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作
(9)首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。
A: 3000万元
B: 4000万元
C: 5000万元
D: 1亿元
(10) 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司( )指标。
A: 流通市值、成交数量
B: 账面价值、成交数量
C: 流通市值、成交金额
D: 成交金额、成交数量
