(11) 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为( )。

　　A: 未上市流通股份和已上市流通股份

　　B: 有限售条件股份和无限售条件股份

　　C: 外资股和内资股

　　D: 普通股票和优先股票

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　　(12) 证券发行注册制必须满足的条件不包括( )。

　　A: 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息

　　B: 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

　　C:证券监管机构必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件

　　D:发行人只要按规定将有关资料完全公开，监管机构就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行

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　　(13) 目前我国在( )时有零数委托。

　　A: 买人证券

　　B: 卖出证券

　　C: 买人相卖出证券

　　D: 不存在

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　　(14) 股利政策包括( )。

　　A: 派现、送股

　　B: 送股、增发

　　C: 派现、资本公积金转增股本

　　D: 增发、派现

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　　(15) 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

　　A: 清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

　　B: 缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

　　C: 清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

　　D: 支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款

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　　(16) 具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)是( )。

　　A: 奇异型期权

　　B: 股票组合期权

　　C: 股价指数期权

　　D: 百慕大期权

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　　(17) 信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向( )收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。

　　A: 原始受益人

　　B: 特定目的机构

　　C: 承销人

　　D: 证券化产品投资者

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　　(18) 中央银行通过买卖( )影响货币供应量进行宏观调控。

　　A: 政府债券、政府机构债券

　　B: 政府机构债券、金融债券

　　C: 政府债券、金融债券

　　D: 政府债券、公司债券

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　　(19) 传统的证券发行是以( )为基础。

　　A: 企业

　　B: 股票

　　C: 债券

　　D: 资产池

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　　(20) 下列关于我国社保基金的表述，不正确的是( )。

　　A: 主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

　　B: 由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债

　　C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

　　D:委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%

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