(1) 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 证券投资基金的资产总值包括( )。

　　Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息

　　Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资所形成的价值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 下列关于短期融资券的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

　　Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

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　　(4) 证券市场全球化趋势主要表现在( )。

　　Ⅰ.证券市场一体化、金融机构混业化

　　Ⅱ.投资者个人化、金融监管合作化

　　Ⅲ.金融创新深化、证券市场网络化

　　Ⅳ.交易所重组与会员化、金融风险复杂

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 关于非流通国债，下列论述正确的有( )。

　　Ⅰ.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

　　Ⅱ.非流通国债不能自由转让

　　Ⅲ.非流通国债必须记名

　　Ⅳ.非流通国债的发行对象只是个人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 深圳证券交易所的运作系统包括( )。

　　Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统

　　Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.金融衍生品市场可以转移风险

　　Ⅱ.金融衍生品市场具有价格发现功能

　　Ⅲ.金融衍生品市场可以提高交易效率

　　Ⅳ.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 基金本期已实现收益是指( )扣除相关费用后的余额。

　　Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投资收益

　　Ⅲ.公允价值变动收益Ⅳ.本期利润

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。

　　Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利

　　Ⅱ.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

　　Ⅲ.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

　　Ⅳ.A、B股除权、除息的处理方式是一样的

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(10)合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内.可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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