2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选试题（九）
来源 :中华考试网 2020-01-01
中(11) 为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该( )。
Ⅰ.完善宏观经济管理.保持国际收支基本平衡
Ⅱ.加强和改善金融监管.建立和完善保护投资者权益和信心的制度
Ⅲ.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
Ⅳ.更加注重健全金融体系.推行金融改革
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(12) 证券中介机构包括( )。
Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券监管机构Ⅳ.证券立法机构
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(13) 目前我国基金管理公司的业务范围包括( )。
Ⅰ.证券投资基金业务Ⅱ.受托资产管理业务
Ⅲ.投资咨询业务Ⅳ.证券经营业务
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(14) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。
Ⅰ.登记Ⅱ.存管Ⅲ.结算Ⅳ.经纪
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(15)根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.下列说法正确的是( )。
Ⅰ.认购费用：认购金额×认购费率
Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率
Ⅳ.认购份额：认购金额/基金份额面值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(16) 关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
Ⅱ.QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
Ⅲ.国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
Ⅳ.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险.但并不能排除市场风险
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(17) 上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程.是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ.债券持有人Ⅱ.流通股股东
Ⅲ.优先股股东Ⅳ.非流通股股东
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(18) 关于地方政府债券.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持
Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴
Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴
Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(19) 我国证券发行实行( )。
Ⅰ.核准制Ⅱ.注册制
Ⅲ.上市保荐制度Ⅳ.审核委员会制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(20) 有( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本为人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
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