证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选试题(四)

来源 :中华考试网 2019-12-30

  (1) 证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

  Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

  Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

  Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员

  Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

  A: ⅠⅡ

  B: ⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

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  (2) 自1998年建立了集中统一监管体制后,实施了( )的辖区监管责任制。

  Ⅰ.属地监管Ⅱ.职责明确Ⅲ.责任到人Ⅳ.相互配合

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

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  (3) 下列各项,符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。

  Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%

  Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%

  Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受比例限制

  Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

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  (4) 国际债券的特征有( )。

  Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模小Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.没有汇率风险

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅡⅢⅣ

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  (5) 货币市场基金的特点有( )。

  Ⅰ.资本安全性高Ⅱ.流动性弱Ⅲ.购买限额低Ⅳ.管理费用高

  A: 王Ⅱ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

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  (6) 交易系统的组成部分有( )。

  Ⅰ.交易主机Ⅱ.交易大厅Ⅲ.报盘系统Ⅳ.交易单元

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

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  (7) 对欺诈客户行为的监管包括( )。

  Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

  Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的,限制证券业务

  Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任

  Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的,应吊销其营业执照

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

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  (8) 按投资主体的不同性质。股票可划分为( )。

  Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.已上市流通股

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

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  (9) 下列关于股票市场的说法正确的有( )。

  Ⅰ.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外,还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响,凶此,股票价格经常处于波动之中

  Ⅱ.股票市场是股票发行和买卖交易的场所

  Ⅲ.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

  Ⅳ.股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅢⅣ

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  (10) 我国证券市场的监管目标有( )。

  Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益

  Ⅲ.防止人为操纵Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模

  A: ⅠⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡ

  D: ⅢⅣ

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