证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选试题(四)

来源 :中华考试网 2019-12-30

  (11) 在股权登记日后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权,这称为( )。

  A: 附权股

  B: 含权股

  C: 除权股

  D: 除息股

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  (12) 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

  A: 从业人员的资格管理

  B: 后续职业培训

  C: 从业人员的职业规划

  D: 从业人员诚信信息管理

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  (13) 深圳证券交易所规定,基金交易的最小变动单位为( )元人民币。

  A: 0.001

  B: 0.01

  C: 0.05

  D: 0.005

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  (14) 关于封闭式基金与开放式基金的说法中,错误的是( )。

  A: 封闭式基金的基金规模是固定的

  B: 开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

  C: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

  D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次

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  (15)证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为( )亿元。

  A: 2

  B: 3

  C: 4

  D: 5

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  (16) ( )是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

  A: 记账式国债

  B: 凭证式国债

  C: 储蓄国债

  D: 熊猫债券

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  (17) ( )是证券化基础资产的原始所有者。

  A: 资金和资产存管机构

  B: 信用评级机构

  C: 发起人

  D: 承销人

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  (18) 不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

  A: 5

  B: 10

  C: 15

  D: 20

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  (19)证券业从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是( )。

  A: 应当向中国证监会申请

  B: 应当通过所在机构向中国证监会申请

  C: 应当直接向中国证券业协会申请

  D: 应当通过所在机构向中国证券业协会申请

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  (20) ( )是最基础的金融衍生产品。

  A: 金融远期合约

  B: 金融期货

  C: 金融期权

  D: 金融互换

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