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　　(1) 下列各项中.违背控股股东行为规范的是( )。

　　A: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

　　B: 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

　　C: 未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　D: 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

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　　(2) 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

　　A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

　　B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

　　C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　D: 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

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　　(3) 下列属于我国反洗钱行政主管部门的是( )。

　　A: 中国人民银行

　　B: 国务院

　　C: 财政部

　　D: 中国人民检察院

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　　(4) 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

　　A: 经营经纪业务已满5年

　　B: 公司治理健全

　　C: 客户资产安全、完整

　　D: 公司财务状况良好

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　　(5) 会员制的证券交易所是( )。

　　A: 以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

　　B: 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

　　C: 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

　　D: 以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

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　　(6) 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

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　　(7) 下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是( )。

　　A: 限制业务活动

　　B: 停止批准新业务

　　C: 责令暂停部分业务

　　D: 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

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　　(8) 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。

　　A: 一级

　　B: 二级

　　C: 三级

　　D: 四级

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　　(9) 证券市场的( )功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

　　A: 筹资一投资

　　B: 资本定价

　　C: 资本配置

　　D: 资本获利

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　　(10) 公司股权分置改革的动议应当由( )一致同意提出。

　　A: 高级管理人员

　　B: 董事会

　　C: 全体股东

　　D: 全体非流通股股东

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