2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考前预测试题（五）
来源 :中华考试网 2019-11-15
中11、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象可以包括()。
I、公司控股股东
Ⅱ、与公司业务有关的企业
Ⅲ、公司的员工
IV、证券公司
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
12.公募基金份额持有人的义务包括( )等。
I.遵守基金契约;
II.缴纳基金认购款项及规定的费用;
III.承担基金亏损或终止的有限责任;
IV.在封闭式基金存续期间，可以要求赎回基金份额。
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
13、在()机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。
Ⅰ.投资咨询
Ⅱ.财务顾问
Ⅲ.资信评级
Ⅳ.资产评估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
14、个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。
Ⅰ.国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定
Ⅱ.一定的经济实力
Ⅲ.对于部分高风脸产品，具有一定的产品知识
Ⅳ.对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15.证券公司分类结果将被作为( )等事项的审慎性条件
Ⅰ.证券公司申请增加业务种类
Ⅱ.新设证券营业网点
Ⅲ.发行上市
Ⅳ.注册资本额度
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
16、目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为()
I.受央行和原中国银监会监管的信贷资产证券化
Ⅱ.银行间市场交易商协会主导的资产支持票据
Ⅲ.受中国证监会监管的企业资产证券化业务
IV.受原中国保监会监管的保险资产证券化
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
17.信用违约互换中的参考信用工具包括( )。
I.债券;
II.按揭贷款;
III.按揭支持证券;
IV.各国国债
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III
D.II、III、IV
18.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下()类型。
I、风险敏感型
Ⅱ、风险偏好型
Ⅲ、风险中立型
IV、风险规避型
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ、IV
19.债券收益的三种表现形式有( )。
Ⅰ.利息收入
Ⅱ.资本损益
Ⅲ.再投资收益
Ⅳ.经营收入
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
20、下列属于境外上市外资股的有( )。
Ⅰ.S股
Ⅱ.B股
Ⅲ.H股
Ⅳ.N股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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