2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考前预测试题（五）
来源 :中华考试网 2019-11-15
中1、我国金融市场体系包括()。
Ⅰ.货币市场
Ⅱ.债券市场
Ⅲ.商品市场
Ⅳ.金融衍生品市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列选项中，符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是()。
Ⅰ.报价变动0.003
Ⅱ.报价变动0.005
Ⅲ.报价变动0.010
Ⅳ.报价变动0.030
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.根据委托价格限制，委托指令分为( )。
Ⅰ.买进委托
Ⅱ.卖出委托
Ⅲ.限价委托
Ⅳ.市价委托
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.证券发行市场的作用表现在( )。
Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道
Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会
Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制
Ⅳ.促进资源配置的不断优化
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.全面风险管理模式阶段体现了()风险管理理念和方法。
I、全球的风险体系结构
Ⅱ、局部的风险管理范围
Ⅲ、全程的风险管理过程
IV、全新的风险管理办法
A.I、IV
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
6.资产证券化参与者包括( )。
I.发起人;
II.特殊目的机构(SPV);
III.信用增级机构;
IV.信用评级机构
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.III、IV
7、国务院证券监督管理机构由()组成。
Ⅰ.中国证券监督管理委员会
Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.行业协会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
8、衍生工具具有高风险的特性，衍生工具面临的风险可能有()。
Ⅰ.因为资产价格或指数变动导致损失的市场风险
Ⅱ.因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险
Ⅲ.因为缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险
Ⅳ.因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务包括( )。
Ⅰ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
Ⅱ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅲ.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务
Ⅳ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提
Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行
Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ