【考点一】股票发行制度

　　1.(　)是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　A.审批制　　　　　B.核准制

　　C.注册制　　　　　D.承销制

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　2.股票发行制度中，完全计划发行的模式是(　)。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.保荐制

　　D.注册制

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查审批制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　3.1988年之前，我国股票发行监管制度采取(　)双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围

　　B.发行规模和发行企业数量

　　C.发行时间和发行方式

　　D.发行规模和发行方式

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票发行的审批制。1988年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

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　　4.证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这种发行制度是(　)。

　　A.审批制　　B.核准制

　　C.注册制　　D.承销制

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查注册制。注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。

　　5.股票发行制度主要有(　)。

　　Ⅰ.审批制

　　Ⅱ.核准制

　　Ⅲ.注册制

　　Ⅳ.保荐制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票发行制度。股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

　　【考点二】保荐制度、承销制度的概念

　　1.发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式是(　)。

　　A.股票代销　　B.股票包销

　　C.股票承销　　D.股票保荐

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票包销。股票包销指发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式。

　　2.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券公司承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券承销与保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

　　3.关于保荐制度说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

　　Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

　　Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐

　　Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。

　　4.股票承销期不能少于(　)，不能超过(　)。

　　Ⅰ.10日 Ⅱ.20日

　　Ⅲ.30日 Ⅳ.90日

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票承销期。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

　　5.股票包销可分为(　)。

　　Ⅰ.股票承销

　　Ⅱ.全额包销

　　Ⅲ.余额包销

　　Ⅳ.股票代销

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票包销。股票包销指发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式，股票包销又分全额包销和余额包销两种。