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2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考点试题(二)

来源 :中华考试网 2019-10-25

  【考点三】股票的无纸化发行和初始登记制度

  1.股票首次公开发行的通行方式是( )。

  A.网上发行

  B.网下发行

  C.网上和网下同时发行

  D.以上都不对

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查股票首次公开发行和增发登记。网上和网下同时发行是现在通行的发行方式。

  2.根据有关规定,证券发行人申请办理送股登记,应向( )提交送股登记申请。

  A.证券公司

  B.证监会

  C.登记结算公司

  D.证券业协会

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查送股和公积金转增股本登记。根据有关规定,证券发行人申请办理送股(公积金转增股本)登记,应向登记结算公司提交送股登记(转增股本)申请。

  3.证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行( )。

  A.证券创设和证券交付

  B.资金募集和证券登记

  C.资金募集和证券交付

  D.证券创设、资金募集和证券交付

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券无纸化发行的初始登记。证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行资金募集和证券登记。

  4.股票初始登记包括( )。

  Ⅰ.首次公开发行登记 Ⅱ.增发新股登记

  Ⅲ.送股登记 Ⅳ.配股登记

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅳ    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查股票初始登记。股票初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

  5.在我国,股份公司经主管部门批准公开发行新股,曾采用( )等方式。

  Ⅰ.股票认购证

  Ⅱ.与储蓄存款挂钩

  Ⅲ.全额预缴、比例配售

  Ⅳ.网上定价发行、网上竞价发行

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅳ    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查股票首次公开发行和增发登记。在我国,股份公司经主管部门批准公开发行新股,曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。在不同的发行方式下,股份发行登记的方法略有不同。

  6.申请送股(转增股本)时,上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合。

  Ⅰ.配股

  Ⅱ.增发

  Ⅲ.扩募

  Ⅳ.回购

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查送股和公积金转增股本登记。申请送股(转增股本)时,上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合,并确保自向登记结算公司提交申请表之日至新增股份上市期间,不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

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