一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　A.证券公司

　　B.投资者

　　C.证券交易所

　　D.发行人

　　【答案】A

　　【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　2.证券市场监管的( )比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.经济手段

　　D.司法手段

　　【答案】B

　　【解析】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

　　3.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。

　　A.传真转账信息

　　B.通知场内交易员

　　C.通知证券经纪商

　　D.账面

　　【答案】D

　　【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

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　　4.在转融通业务中，( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券

　　业务的经营活动。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券交易所

　　D.证券市场投资者

　　【答案】A

　　【解析】转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　5.从理论上讲，( )的投资行为相对理性化。

　　A.机构投资者

　　B.保险机构

　　C.投资银行

　　D.证券公司

　　【答案】A

　　【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

　　6.国际货币基金组织总部位于( )。

　　A.巴黎

　　B.日内瓦

　　C.伦敦

　　D.华盛顿

　　【答案】D

　　【解析】国际货币基金组织，是根据 1944 年 7 月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于 1945 年 12 月 27 日在华盛顿成立的，总部设在华盛顿。

　　7.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券是( )。

　　A.附息债券

　　B.贴现债券

　　C.浮动利率债券

　　D.息票累积债券

　　【答案】B

　　【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。其中，贴现债券，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。

　　8.从托管体系看，中央结算公司是中国债券市场的( )，直接托管银行间债券市场参与者的债券资产。

　　A.总托管人

　　B.监管人

　　C.分托管人

　　D.二级托管人

　　【答案】A

　　【解析】从托管体系看，中央结算公司是中国债券市场的总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的债券资产，而中国证券登记结算公司作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产，四大国有商业银行作为二级托管人托管柜台市场参与者的债券资产。

　　9.可以参与发行人的经济决策的是( )。

　　A.期权持有者

　　B.股票所有者

　　C.证券投资基金持有者

　　D.债券持有者

　　【答案】B

　　【解析】股票是一种所有权凭证，实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，同时也承担相应的责任与风险。

　　10.投资者可以自由认购，自由转让，且转让价格取决于对该国债的供给与需求的债券是( )。

　　A.流通国债

　　B.非流通国债

　　C.短期国债

　　D.贴现式国债

　　【答案】A

　　【解析】流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。可以自由认购、自由转让，通常不记名。转让价格取决于对该国债的供给与需求，一般在证券市场上进行转让，如证券交易所或柜台市场。

　　11.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( )。

　　A.机构投资者

　　B.投资银行

　　C.投资公司

　　D.证券公司

　　【答案】A

　　【解析】一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的机构。从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

　　12.引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。

　　A.行业前景

　　B.公司经济状况

　　C.宏观经济和政策因素

　　D.供求关系

　　【答案】D

　　【解析】在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。

　　13.证券公司的设立申请获得营业执照后，应向国务院证券监督管理机构申请( )。

　　A.税务登记证

　　B.营业执照

　　C.经营证券业务许可证

　　D.业务经营许可证

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第一百二十八条，证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

　　14.关于股份回购，下列说法错误的是( )。

　　A.股份回购通常会导致股价上涨

　　B.股份回购向市场传达了积极的信息

　　C.公司一般在股价较高时回购

　　D.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

　　【答案】C

　　【解析】C 项，股份回购具有信号效应，公司基于其内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购。

　　15.封闭式基金的期限是指基金的( )。

　　A.赎回期限

　　B.清盘期初

　　C.存续期限

　　D.发行期限

　　【答案】C

　　【解析】封闭式基金是指基金份额总额一经核准，在基金合同期限内不再改变，在依法设立的证券交易场所可以进行基金份额的交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。封闭式基金的期限是指存续期。

　　16.国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为( )。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.OTC

　　D.FICC

　　【答案】A

　　【解析】合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

　　17.债券票面利率也称( )。

　　A.单利

　　B.名义利率

　　C.实际利率

　　D.市场利率

　　【答案】B

　　【解析】债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。

　　18.企业债券募集资金可以用于( )。

　　A.房地产买卖

　　B.期货交易

　　C.收购产权(股权)

　　D.股票买卖

　　【答案】C

　　【解析】企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金，不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。

　　19.( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

　　A.《证券法》正式颁布并实施

　　B.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

　　C.国务院证券管理委员会和中国证监会成立

　　D.第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立

　　【答案】C

　　【解析】1992 年 10 月，国务院证券管理委员会(简称国务院证券委)和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

　　20.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是( )。

　　A.只能向原股东配售股票

　　B.只能向全体社会公众发售股票

　　C.可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票

　　D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

　　【答案】C

　　【解析】上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中，上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份(简称“增发”)。