第 91 题

　　宏观经济对股票价格影响的特点是( )。

　　I . 波及范围广

　　II. 干扰程度深

　　III. 作用机制复杂

　　IV. 导致股价波动幅度较大

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围 广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。

　　第 92 题

　　按股东享有权利的不同，股票可分为( )。

　　I .普通股票

　　II. 记名股票

　　III. 优先股票

　　IV. 无记名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】D

　　股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。按是否记载股东姓名，股票可以分为记 4 股票和无记名股票。

　　第 93 题

　　中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。

　　I . 有效实施证券公司常规监管

　　II. 合理配置监管资源

　　III. 提高监管效率

　　IV. 促进证券公司持续规范发展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中 国证篮会对证券公司实施分

　　第 94 题

　　非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( )。

　　I .公司控股股东

　　II.实际控制人

　　III..证券投资基金

　　IV.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　非公开发行股票，也称为“定向增发”、是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证 券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。

　　第 95 题

　　下列属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。

　　I .组织证券业从业人员水平考试

　　II. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　III. 组织开展证券业国际交流与合作

　　IV. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据 f 业规范发展的需要，行使下列自律管理职责(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引 导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券业从业人员水平考 试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设 和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准 和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作

　　第 96 题

　　交易型开放式指数基金的特征包括( )。

　　I .被动投资的指数型基金

　　II. 独特的实物申购、赎回机制

　　III. 独特的现金申购、赎回机制

　　IV. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数 证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是荽 物申购、赎回机制。ETF 实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

　　第 97 题单选题

　　下列有关 T 章程的表述，正确的是( )。

　　I .国际市场上的转持服务提供商在 2008 年修订了行业自律标准-T 章程，规定了业绩报告的规范，并被业界普遍接受

　　II. T-Charter 作为纲领性文件，规定了转持也五的基本原则，T-Standard 作为具体标准，对转持业务的具体操作过程进行规范

　　III. T 章程是为促进转持管理业务健康发展，由转持管理人自愿遵从的行为规范

　　IV. T 章程具备强制性，并且具备合同性质

　　A、1 .II.IV

　　B、I.IILIV

　　C、II .III.IV

　　D、I . II .III

　　【正确答案】D

　　T 章程不具备强制性，也不具备合同性质，只是促进转持管理业务健康发展，由转持管理人自愿遵从 的行为规范。

　　第 98 题

　　基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。

　　I .中国证监会

　　II. 证券公司

　　III. 信托投资公司

　　IV. 商业银行

　　A、I .II

　　B、II.III

　　C、I.III.IV

　　D、I . II III

　　【正确答案】B

　　《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公 司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　第 99 题

　　国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是( )。

　　I .基金兴华

　　II. 基金金泰

　　III. 基金安信

　　IV. 基佥开元

　　A、II.III

　　B、I. II .III. IV

　　C、II.IV

　　D、III.IV

　　【正确答案】C

　　1998 年 3 月，两只封闭式基金一一基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理 公司管理。

　　第 100 题

　　下列关于股票价值的说法正确的有( )。

　　I. 股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益

　　II. 股票的价格决定着股票的内在价值 in.股票净值等于总资产减去总负债

　　N.股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入、但这种股息收入是未来的收益而非当 前的收益。因此，要用一定的方法将未来股息收入按一定的折现率折算成现在的收入、即现值。这 样。股票的价值也就是未来股息收入的现值和，可认为是股票的内在价值。股票的内在价值决定着股 票的价格。股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动。股票的账面价值又称为股票净值或每股净资 产。股票净值是指公司的资产净值，等于总资产减去总负债。用股票的净值除以股票的发行量、就为每 股净值。

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