(41) 证券交易所的职责不包括( )。

　　A: 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系

　　B: 应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求

　　C: 证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责

　　D: 制定自律规则、执业标准和业务规范

　　答案:D

　　解析:

　　证券交易所的职责包括：①证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;②应当建立上市推荐人制度保证上市公司符合上市要求;③证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责;④上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。选项D是中国证券业协会的职责。故选D。

　　(42) 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是( )。

　　A: 中国人民银行

　　B: 国务院财政部

　　C: 中国银监会

　　D: 中国证监会

　　答案:C

　　解析:

　　对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。

　　(43) 下列不属于我国基础货币组成部分的是( )。

　　A: 金融机构存人中国人民银行的存款准备金

　　B: 银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款

　　C: 流通中的现金

　　D: 金融机构的库存现金

　　答案:B

　　解析:

　　我国基础货币由3部分构成，即：金融机构存入中国人民银行的存款准备金、流通中的现金和金融机构的库存现金。

　　(44) 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。

　　A: 其他基金份额

　　B: 一篮子股票

　　C: 股票和债券

　　D: 现金

　　答案:B

　　解析: ETF

　　可以像开放式基金一样申购、赎回，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　(45) 下列关于我国国际债券的历史的说法，错误的是( )。

　　A: 1982年我国首次在国际市场发行国际债券

　　B:1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　C:1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取固定利率制

　　D: 2007年中石化在境外发行了可转换为境外上市外资股的可转换公司债券

　　答案:C

　　解析:

　　对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道，从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已在国际债券市场发行了100多次债券。1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取浮动利率制，利率高于国内同期限美元存款利率1个百分点。2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元。同年，中石化在境外发行15亿美元可转换为境外上市外资股的可转换公司债券。

　　(46) 日经225股价指数每年根据各公司前( )个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　日经225股价指数每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　(47) 下列不属于影响国债销售价格因素的是( )。

　　A: 基准利率

　　B: 承销商承销国债的中标成本

　　C: 流通市场中可比国债的收益率水平

　　D: 国债承销的手续费收入

　　答案:A

　　解析:

　　影响国债销售价格的因素有：①市场利率;②承销商承销国债的中标成本;③流通市场中可比国债的收益率水平;④国债承销的手续费收入;⑤承销商所期望的资金回收速度;⑥其他国债分销过程中的成本。

　　(48) 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。

　　A: 资金和资产存管机构

　　B: 信用增级机构

　　C: 信用评级机构

　　D: 证券化产品投资者

　　答案:C

　　解析: 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

　　(49) 股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。

　　A: 物权证券

　　B: 要式证券

　　C: 综合权利证券

　　D: 资本证券

　　答案:D

　　解析:

　　股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　(50) 下列关于中国人民银行的定位，不正确的是( )。

　　A: 发行的银行

　　B: 银行的银行

　　C: 政府的银行

　　D: 人民的银行

　　答案:D

　　解析:

　　我国的中央银行是中国人民银行。作为中央银行，中国人民银行在我国的金融体系中居于特殊地位，它不同于商业银行和其他金融机构，不对企事业单位和居民个人办理金融业务，而是发行的银行、银行的银行和政府的银行，同时，又是国务院的组成部门。

　　(51) 我国记账式国债的特点不包括( )。

　　A: 发行时间短，发行效率高

　　B: 交易手续简便

　　C: 成本低，交易安全

　　D: 不可记名、挂失，安全性较低

　　答案:D

　　解析:

　　记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

　　(52)债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是( )

　　A: 零息债券

　　B: 浮动利率债券

　　C: 息票累积债券

　　D: 附息债券

　　答案:C

　　解析:

　　息票累积债券规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。

　　(53) ( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　A: 法律手段

　　B: 经济手段

　　C: 行政手段

　　D: 市场手段

　　答案:A

　　解析:

　　法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　(54) 网上委托是指证券公司通过基于( )的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　A: 互联网

　　B: 移动通信网络

　　C: 互联网或移动通信网络

　　D: 以上都不正确

　　答案:C

　　解析:

　　网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　(55) 20世纪( )以来，全球金融市场间的联系日益紧密。

　　A: 70年代

　　B: 80年代

　　C: 90年代

　　D: 60年代

　　答案:B

　　解析: 20

　　世纪80年代以来，经济全球化和金融自由化导致发达国家纷纷放松金融管制，全球资本流动日益自由化，国际资本流动障碍逐渐消除，全球金融市场间的联系日益紧密。

　　(56) 下列关于股票价格指数期货的说法，错误的是( )。

　　A: 1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货

　　B: 股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　C: 股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的

　　D: 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　答案:C

　　解析: 1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货，此后全球股票价格指数期货品种不断涌现，几乎覆盖了所有的基准指数，选项A正确。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算，选项B正确，项C错误。股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，选项D正确。故选C。

　　(57) 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为( )。

　　A: 蓝筹股

　　B: 高增长型股票

　　C: 红筹股

　　D: 绩优股

　　答案:B

　　解析:

　　公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　(58) 下列关于沪深300指数定期调整要求的说法，正确的是( )。

　　A: 原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

　　B:样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

　　C: 调整方案提前4周公布

　　D: 每次调整的比例定为不超过20%

　　答案:B

　　解析:沪深300指数按规定作定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前2周公布。每次调整的比例定为不超过10%。样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。最近一次财务报告亏损的股票原则上不进入新选样本，除非该股票影响指数的代表性。

　　(59) 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制( )倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:C

　　解析:

　　若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。

　　(60) 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象不包括( )。

　　A: 市场深度

　　B: 报价紧密度

　　C: 股票发行公司经营业绩性

　　D: 股票的价格弹性或者恢复能力

　　答案:C

　　解析:

　　通常，判断股票的流动性强弱主要分析3个方面：①市场深度;②报价紧密度;③股票的价格弹性或者恢复能力。不包括股票发行公司经营业绩性。故选C。