61、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、5亿元

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　62、关于最低结算备付金限额表述错误的是()。

　　A、最低备付可用于完成交收，但不能划出

　　B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额

　　C、对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收

　　D、结算参与人资金交收账户每日日终余额扣、碱冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

　　【正确答案】C

　　【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。

　　63、()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、客户信用交易担保证券账户

　　C、融券专用证券账户

　　D、融资专用资金账户

　　【正确答案】C

　　【专家解析】融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　64、新股网上竞价发行方式的缺陷是()。

　　A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

　　B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

　　C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

　　D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

　　【正确答案】B

　　【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　65、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。

　　A、上证50

　　B、国债指数

　　C、中小板综指

　　D、基金指数

　　【正确答案】C

　　【专家解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。

　　66、在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在"委托数量”项下填报()。

　　A、表决意见

　　B、选举种类

　　C、选举票数

　　D、投票总数

　　【正确答案】C

　　【专家解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　　67、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。

　　A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

　　B、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

　　D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　【正确答案】A

　　【专家解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

　　68、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是( )。

　　A、风险准备金

　　B、佣金

　　C、印花税

　　D、过户费

　　【正确答案】A

　　【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。

　　69、下列不属于债券的基本性质的是( )。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

　　【正确答案】D

　　【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　70、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

　　A、公约原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　【正确答案】B

　　【专家解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　71、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

　　A、净资本

　　B、固定资本

　　C、流动资本

　　D、注册资本

　　【正确答案】A

　　【专家解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　72、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　73、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。

　　A、14.4万元

　　B、24万元

　　C、38.4万元

　　D、48万元

　　【正确答案】D

　　【专家解析】对证券金融公司从事转融通业务的，每年按税后利润的10%提取准备金，480×10%=48(万元)。

　　74、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　【正确答案】A

　　【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　75、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。

　　A、网上委托、变更和撤销

　　B、违约责任和免责条款

　　C、投资范围和投资限制

　　D、变更和撤销

　　【正确答案】C

　　【专家解析】《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　76、只能在期权到期日执行的期权属于()。

　　A、美式期权

　　B、欧式期权

　　C、看跌期权

　　D、看涨期权

　　【正确答案】B

　　【专家解析】按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为“百慕大期权“或“大西洋期权“，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

　　77、对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按()计收。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　【正确答案】C

　　【专家解析】债券以外的其他品种按20%计收。

　　78、基础货币等于通货和()的总和。

　　A、准备金

　　B、活期存款

　　C、定期存款

　　D、企业存款

　　【正确答案】A

　　【专家解析】货币供给等于通货(即流通中的现金)和活期存款的总和;而基础货币等于通货和准备金的总和。

　　79、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。

　　A、证券账号

　　B、买卖方向

　　C、收益

　　D、数量

　　【正确答案】C

　　【专家解析】委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名及其他内容。

　　80、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

　　A、基金交易费

　　B、基金销售服务费

　　C、申购费

　　D、基金运作费

　　【正确答案】B

　　【专家解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。