41[单选题] (　)是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　A.境外上市外资股

　　B.境内上市外资股

　　C.H股

　　D.红筹股

　　参考答案：D

　　参考解析：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　42[单选题] 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于(　)。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

　　43[单选题] 代表基金份额(　)%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　44[单选题] (　)年，我国首次发行国际债券。

　　A.1982

　　B.1983

　　C.1984

　　D.1985

　　参考答案：A

　　参考解析：对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道，从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已在国际债券市场发行了100多次债券。

　　45[单选题] 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过20人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币。

　　46[单选题] 基金份额持有人大会一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金结算人

　　参考答案：A

　　参考解析：基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　47[单选题] 托管费通常按照基金资产(　)的一定比率计算。

　　A.净值

　　B.总值

　　C.市场价值

　　D.公允价值

　　参考答案：A

　　参考解析：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　48[单选题] 指数型基金又称(　)。

　　A.主动型基金

　　B.被动型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　参考答案：B

　　参考解析：被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。

　　49[单选题] 股权类产品的衍生工具是指以(　)为基础工具的金融衍生工具。

　　A.各种货币

　　B.股票或股票指数

　　C.利率或利率的载体

　　D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

　　参考答案：B

　　参考解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

　　50[单选题] B股是指(　)。

　　A.境外上市外资股

　　B.我国香港上市外资股

　　C.纽约上市外资股

　　D.我国境内上市外资股

　　参考答案：D

　　参考解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票称为B股。

　　51[单选题] 下列属于交易所衍生工具的是( )。

　　Ⅰ.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

　　Ⅱ.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

　　Ⅲ.在期货交易所交易的各类期货合约

　　Ⅳ.在股票交易所交易的股票期权产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

　　52[单选题] 债券的票面要素包括(　)。

　　Ⅰ.债券的票面价值

　　Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率

　　Ⅳ.债券发行者名称

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。

　　53[单选题] 全球金融市场的发展趋势表现为(　)。

　　Ⅰ.全球金融市场的一体化趋势

　　Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势

　　Ⅲ.金融创新的趋势

　　Ⅳ.全球货币统一趋势

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：全球金融市场的发展趋势即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项所述内容。故选A。

　　54[单选题] 下列各项中，(　)是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　Ⅰ.战争

　　Ⅱ.财政政策

　　Ⅲ.经济增长

　　Ⅳ.货币政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：①经济增长。②经济周期循环。③货币政策。④财政政策。⑤市场利率。⑥通货膨胀。⑦汇率变化。⑧国际收支状况。

　　55[单选题] 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有(　)。

　　Ⅰ.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

　　Ⅱ.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

　　Ⅲ.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

　　Ⅳ.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。不同之处在于：①申请购买手续不同。投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买;购买储蓄国债(电子式)，须开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买。②债权记录方式不同。③付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)付息方式比较多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种。④到期兑付方式不同。⑤发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人，机构不允许购买或者持有。⑥承办机构不同。

　　56[单选题] 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有(　)。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：①在证券交易所挂牌交易的股票。②在证券交易所挂牌交易的债券。③证券投资基金。④证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

　　57[单选题] 下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有(　)。

　　Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行问债券市场

　　Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇。②RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场。④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。

　　58[单选题] 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括(　)。

　　Ⅰ.资产收益权

　　Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权

　　Ⅲ.重大决策权

　　Ⅳ.选择管理者权.

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

　　59[单选题] 可以作为利率期权合约基础资产的有(　)。

　　Ⅰ.政府短、中、长期债券

　　Ⅱ.欧洲美元债券

　　Ⅲ.大面额可转让存单

　　Ⅳ.金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

　　60[单选题] 下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

　　Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

　　Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确描述。故选B。