21[单选题] 国有股权行政管理的专职机构是(　)。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.国有资产管理部门

　　D.中国人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。

　　22[单选题] 2008年将企业债券发行核准程序改革为(　)。

　　A.先核准规模，后核准发行

　　B.先核准发行，后核准规模

　　C.仅核准规模

　　D.直接核准发行

　　参考答案：D

　　参考解析：2008年1月，国家发展改革委员会下达《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，该通知指出，为进一步推动企业债券市场化发展，扩大企业债券发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。

　　23[单选题] 发行对象仅限于个人的国债是(　)。

　　A.储蓄国债(电子式)

　　B.记账式国债

　　C.战争国债

　　D.凭证式国债

　　参考答案：A

　　参考解析：储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人。

　　24[单选题] 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制(　)倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：C

　　参考解析：若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。

　　25[单选题] (　)是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。

　　A.基金管理费

　　B.基金销售服务费

　　C.基金交易费

　　D.基金运作费用

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

　　26[单选题] 上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其(　)为成交价格。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.距前收盘价最近的价位

　　C.使未成交量最小的申报价格

　　D.中间价

　　参考答案：D

　　参考解析：上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其中间价为成交价格。

　　27[单选题] 深证成分股指数包括(　)个成分股。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：D

　　参考解析：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数。采用加权平均法编制而成。

　　28[单选题] 公司发行股票筹集的资本属于(　)。

　　A.自有资本

　　B.借入资本

　　C.债券资本

　　D.股权资本

　　参考答案：A

　　参考解析：现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本。

　　29[单选题] 中央银行票据期限通常为(　)。

　　A.3个月～6个月

　　B.3个月～1年

　　C.3个月～3年

　　D.6个月～3年

　　参考答案：C

　　参考解析：中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月～3年。

　　30[单选题] 投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付(　)。

　　A.申购费

　　B.印花税

　　C.赎回费

　　D.手续费

　　参考答案：D

　　参考解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费。

　　31[单选题] 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后(　)个工作日内按该季营业收人和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　32[单选题] 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　)。

　　A.互换

　　B.期货

　　C.期权

　　D.远期

　　参考答案：A

　　参考解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

　　33[单选题] (　)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金营销人员

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　34[单选题] 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(　)。

　　A.其他基金份额

　　B.一篮子股票

　　C.股票和债券

　　D.现金

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　35[单选题] 在美国发行的外国债券被称为(　)。

　　A.扬基证券

　　B.武士证券

　　C.熊猫证券

　　D.纽约证券

　　参考答案：A

　　参考解析：在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　36[单选题] 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　)发挥作用。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用增级机构

　　C.信用评级机构

　　D.证券化产品投资者

　　参考答案：C

　　参考解析：如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

　　37[单选题] 使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　参考答案：A

　　参考解析：嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下简称“主合同”)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等等。

　　38[单选题] 我国证券市场监管机构是(　)。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院证券监督管理机构的派出机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司

　　参考答案：A

　　参考解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

　　39[单选题] 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(　)的前提下，募集人才能偿付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　参考答案：B

　　参考解析：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。

　　40[单选题] 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)的，应当由承销团承销。

　　A.1000万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。