11[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由(　　)任免。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.国务院

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

　　12[单选题] 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，(　　)对证券账户实施统一管理。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

　　13[单选题] 当公司的股价低于(　　)时，股东最好的选择是解散公司。

　　A.票面价值

　　B.内在价值

　　C.清算价值

　　D.账面价值

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

　　14[单选题] 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业(　　)的(　　)。

　　A.净资产，60%

　　B.总资产，60%

　　C.净资产，40%

　　D.总资产，40%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。故选C。

　　15[单选题] (　　)是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.分级基金

　　D.基金中的基金

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C分级基金是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。

　　16[单选题] 对于基金交易费，以下说法不正确的是(　　)。

　　A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

　　B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

　　C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

　　D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取。选项D说法有误。

　　17[单选题] 对于股票价值，下列表述不正确的是(　　)。

　　A.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

　　B.在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

　　C.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值

　　D.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

　　18[单选题] 可转换优先股可以转换成为普通股和(　　)。

　　A.另一种优先股

　　B.公众股

　　C.国家股

　　D.流通股

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种优先股票转换成另一种优先股票。

　　19[单选题] 交易者买入看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(　　)。

　　A.难以判断

　　B.不变

　　C.下跌

　　D.上涨

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D交易者会买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，就可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。

　　20[单选题] 基金资产估值需考虑的因素不包括(　　)。

　　A.估值频率

　　B.交易时间

　　C.价格操纵及滥估问题

　　D.估值方法的一致性及公开性

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B基金资产估值需考虑的因素包括：估值频率、交易价格、价格操纵及滥估问题、估值方法的一致性及公开性。