21[单选题] 市价委托的优点是(  )。

　　Ⅰ.没有价格上的限制

　　Ⅱ.证券经纪商执行委托指令比较容易

　　Ⅲ.成交速度快且成交率高

　　Ⅳ.有最低价格的限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　22[单选题] 长期资本流动的内容主要有(　　)。

　　Ⅰ.国际直接投资

　　Ⅱ.国际证券投资

　　Ⅲ.保值性资本流动

　　Ⅳ.国际贷款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动，它包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。

　　23[单选题] 以下关于零息债券说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.又称贴现债券Ⅱ.不规定票面利率

　　Ⅲ.高于面值发行Ⅳ.到期时按面值付给持券人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：零息债券又称贴现债券，是指不规定票面利率，低于面值发行，到期时按面值付给持券人的债券。事实上，这是以预付利息方式发行的债券，发行价格与票面金额的差额就是持券人得到的利息。

　　24[单选题] 被动型基金的优点是(　　)。

　　Ⅰ.费用低廉

　　Ⅱ.风险较小

　　Ⅲ.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　Ⅳ.可以作为避险套利的工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：被动(指数)型基金的优点是： (1)费用低廉。被动(指数)型基金的管理费较低，尤其是交易费用较低。

　　(2)风险较小。由于被动(指数)型基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。

　　(3)在以机构投资者为主的市场中，被动(指数)型基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。

　　(4)被动(指数)型基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，被动(指数)型基金是他们避险套利的重要工具。由于被动(指数)型基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的投资者。

　　25[单选题] 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，如(　　)。

　　Ⅰ.美元、欧元Ⅱ.英镑、日元

　　Ⅲ.人民币、日元Ⅳ.特别提款权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

　　26[单选题] 可以公开发行新股的上市公司不存在下列行为，包括(　　)。

　　Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正

　　Ⅲ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅳ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

　　A.1、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：可以公开发行新股的上市公司不存在下列行为，包括： (1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正。

　　(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。

　　(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。

　　(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

　　(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　27[单选题] 中国的货币市场大体包括(　　)。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.银行间债券回购

　　Ⅲ.同业拆借

　　Ⅳ.票据市场

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国的货币市场大体包括银行问债券回购、同业拆借、票据市场三大交易板块，其中票据市场交易规模的统计口径是票据贴现。

　　28[单选题] 以下关于次级债券的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人

　　Ⅱ.可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行

　　Ⅲ.承销可采用包销、代销和招标承销等方式

　　Ⅳ.在全国银行间债券市场按有关规定进行交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本。 次级债券发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人。

　　次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行。

　　次级债券的承销可采用包销、代销和招标承销等方式。

　　次级债券在全国银行间债券市场按有关规定进行交易。

　　29[单选题] 按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是(　　)。

　　Ⅰ.混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

　　Ⅱ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

　　Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按照现行规定，我国的混合资本债券具有四个基本特征：第一，期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。第二，混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。第三，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本。第四，混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。

　　30[单选题] 无面额股票也称为(　　)，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只注明它在公司总股本中所占的比例。

　　Ⅰ.无面值股票

　　Ⅱ.比例股票

　　Ⅲ.分权股票

　　Ⅳ.份额股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：无面额股票也称为无面值股票、比例股票、分权股票或份额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只注明它在公司总股本中所占的比例。

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