11[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好，下列符合此规定的是(　　)。

　　Ⅰ.公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责。

　　Ⅱ.公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性

　　Ⅲ.公司内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　Ⅳ.上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：(1)公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责。 (2)公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性;内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。

　　(3)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　(4)上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。

　　(5)最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。

　　12[单选题] 证券登记结算公司的主要职能有(　　)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

　　Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：(1)证券账户、结算账户的设立和管理。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 (2)证券的存管和过户。在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。

　　(3)证券持有人名册登记及权益登记。证券登记结算公司根据与发行人签订的协议，为证券发行人提供证券持有人名册登记服务，准确记载证券持有人的必要信息。

　　(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

　　(5)受发行人委托派发证券权益。登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。

　　(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询。

　　(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。如为证券持有人代理投票服务等。

　　13[单选题] 股利发放的重要日期包括(　　)。

　　Ⅰ.股利宣布日

　　Ⅱ.股权登记日

　　Ⅲ.除息除权日

　　Ⅳ.派发日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股利发放的重要日期包括股利宣布日、股权登记日、除息除权E1、派发日。

　　14[单选题] “保荐制”起源于英国，全称是保荐代表人制度，其主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　Ⅱ.明确保荐期限

　　Ⅲ.分清保荐责任

　　Ⅳ.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：“保荐制”起源于英国，全称是保荐代表人制度。其主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度;明确保荐期限;分清保荐责任;引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施等四个方面。

　　15[单选题] 形成金融市场证券化趋势的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.债务危机的影响下，国际银行贷款收缩了，促使筹资者纷纷转向证券市场

　　Ⅱ.发达国家从20世纪70年代末以来实行金融自由化政策，开放证券市场并鼓励其发展

　　Ⅲ.金融市场广泛采用电子计算机和通信技术，使市场能处理更大量的交易，更迅速、广泛地传送信息

　　Ⅳ.金融资产面值的货币不受任何限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：形成金融市场证券化趋势的主要原因有：一是，在债务危机的影响下，国际银行贷款收缩了，促使筹资者纷纷转向证券市场;二是，发达国家从20世纪70年代末以来实行金融自由化政策，开放证券市场并鼓励其发展;三是，金融市场广泛采用电子计算机和通信技术，使市场能处理更大量的交易，更迅速、广泛地传送信息，对新情况迅速作出反应，设计新的交易程序，并把不同时区的市场连续起来，这为证券市场的繁荣提供了技术基础;四是，一系列新金融工具的出现，也促进了证券市场的繁荣。

　　16[单选题] 国务院证券监督管理机构的权限，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明

　　Ⅱ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

　　Ⅲ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

　　Ⅳ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：国务院证券监督管理机构的权限： 依据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

　　(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

　　(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

　　(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。

　　(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。

　　(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

　　(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　17[单选题] 推进新股市场化发行机制。内容包括(　　)。

　　Ⅰ.进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督

　　Ⅱ.招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改

　　Ⅲ.招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据可以根据需要对其进行更改

　　Ⅳ.股票发行审核以信息披露为中心。发行人作为信息披露第一责任人，应当及时向中介机构提供真实、完整、准确的财务会计资料和其他资料，全面配合中介机构开展尽职调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：推进新股市场化发行机制。内容包括：(1)进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督。(2)招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改。(3)股票发行审核以信息披露为中心。发行人作为信息披露第一责任人，应当及时向中介机构提供真实、完整、准确的财务会计资料和其他资料，全面配合中介机构开展尽职调查。

　　18[单选题] 公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司Ⅱ.有限责任公司

　　Ⅲ.合伙企业Ⅳ.独资企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：我国的公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　19[单选题] 根据组织形式的不同，证券投资基金可分为(　　)。

　　Ⅰ.契约型基金Ⅱ.封闭式基金

　　Ⅲ.公司型基金Ⅳ.开放式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：与股票、证券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作的主要当事人。根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金;根据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。

　　20[单选题] 社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如(　　)。

　　Ⅰ.福利基金

　　Ⅱ.科技发展基金

　　Ⅲ.教育发展基金

　　Ⅳ.文学奖励基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。