71.首次公开发行股票网上发行电子化业务是指通过(A)完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序

　　I电话通讯方式

　　II交易所申购平台

　　III交易所交易系统

　　IV中国证券登记结算公司登记结算平台

　　A.II、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　72.我国证券市场的监管体系包括(A)

　　I国务院证券监督机构及其派出机构

　　II证券交易所

　　III行业协会

　　IV证券投资者保护基金公司

　　A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.II、III

　　73.保护基金公司设立的意义有(D)

　　I对投资者特别是中小投资者的保护

　　II有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

　　III有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

　　IV有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV

　　74.询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行(A)工作

　　I确认本次网上网下发行数量

　　II主承销商向发行上市部送达验资报告

　　III主承销商拟定价格

　　IV主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》

　　A.I、II、III B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　75.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为(B)

　　I不可赎回优先股

　　II可转换优先股

　　III可赎回优先股

　　IV不可转换优先股

　　A.III、IV B.I、III C.I、III、IV D.I、II、IV

　　76.下列关于企业债的说法，正确的有(A)

　　I企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%

　　II企业债面值为1000元，以100元为一手

　　III企业债可以低于1年

　　IV企业债应进行信用评级

　　A.I、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　77.金融衍生工具的基本特征包括(D)

　　I杠杆行

　　II跨期性

　　III不确定性或高风险性

　　IV联动性

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　78.证券公司内部控制应当贯彻的原则有(B)

　　I健全性

　　II合理性

　　III制衡性

　　IV独立性

　　A.III、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV

　　79.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由(A)配合完成

　　I中国结算公司

　　II证券交易所

　　III证券公司

　　IV指定商业银行

　　A.III、IV B.I、III C.II、III、IV D.I、II、IV

　　80.直接融资的特点有(B)

　　I分散性

　　II信誉的差异较大

　　III部分不可逆性

　　IV相对较强的自主性

　　A.III、IV B.I、II、III、IV C.II、III D.I、II、IV

　　81.证券服务机构主要包括(A)

　　I证券登记结算公司

　　II证券投资咨询公司

　　III会计师事务所

　　IV资产评估和证券信用评级机构

　　A.II、III、IV B.I、IV C.III、IV D.I、III、IV

　　82.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有(D)

　　I提前终止基金合同

　　II基金扩募或者延长基金合同期限

　　III转换基金运作方式

　　IV更换基金管理人、基金托管人

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　83.2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括(B)

　　I累计投标询价发行

　　II与储蓄存款单挂钩发行

　　III认购证发行

　　IV向二级市场投资者按市值配售

　　A.I、II、III B.I、IV C.I、III、IV D.II、III、IV

　　84.可转换债券发行的担保范围应包括(B)

　　I可转换债券的本金及利息

　　II违约金

　　III损害赔偿金

　　IV实现债权的费用

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、IV D.II、III、IV

　　85.与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是(D)

　　I十一短期投资

　　II风险较高

　　III收入稳定

　　IV二级市场价格波动较小

　　A.I、II B.II、IV C.I、IV D.III、IV

　　86.按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有(A)等权利

　　I资产收益

　　II选举管理者

　　III参与重大决策

　　IV负责赔偿

　　A.I、II、III B.I、III C.III、IV D.II、III

　　87.关于股票交易，以下说法正确的有(C)

　　I柜台交易是大宗交易的唯一类型

　　II在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　III股票的柜台交易是非法行为

　　IV股票交易可以不在证券交易所中进行

　　A.I、II、IV B.I、II、III C.II、IV D.I、III、IV

　　88.股票价格指数的编制步骤包括(D)

　　I选择样本股

　　II选定某某期

　　III计算计算期平均股价或市值

　　IV指数化

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　89.债券投资风险相对于低于股票投资，是因为(A)

　　I债券市场价格相对稳定

　　II倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后

　　III债券市场价格波动性大，收益率高

　　IV债券利率支付先于股息红利分配

　　A.I、II、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　90.非系统风险包括(C)

　　I财务风险

　　II经济周期波动风险

　　III信用风险

　　IV经营风险

　　A.II、III、IV B.I、IV C.I、III、IV D.I、III