二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.基金托管人的职责包括(D)

　　I按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　II对所托管的不同基金财产分别设置账户

　　III安全保管基金财产

　　IV办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　52.企事业法人机构投资者的特征有(B)

　　I资金数量庞大

　　II收集和分析信息的能力强

　　III可以进行彻底的分散投资

　　IV决策和行动效率高

　　A.II、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、III、IV

　　53.基金招募说明书说明了基金的(D)

　　I投资目标

　　II销售渠道

　　III申购和赎回方式

　　IV收益分配方式

　　A.I、II B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　54.下列关于股票风险性表述，正确的有(B)

　　I股票的风险性和收益性是彼此独立的

　　II股票的风险性和收益性是并存的

　　III股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利状况

　　IV股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况

　　A.I、II B.II、III C.I、IV D.III、IV

　　55.基金利润(收益)的分配方式通常有(A)

　　I分配现金

　　II分配基金份额

　　III抵缴基金管理费

　　IV抵缴基金托管费

　　A.I、II B.I、IV C.I、III D.II、IV

　　56.某2014年6月上市的公司，拟在2015年4月公开增发股票，则其不得存在的情形包括(C)

　　I经股东大会批准变更了募集资金用途

　　II2014年8月，控股股东未履行向投资者作出的公开承诺

　　III2014年营业利润较2013年下降30%

　　IV因涉嫌内幕交易被证监会立案调查

　　A.II、III、IV B.I、III C.I、II、IV D.III、IV

　　57.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有(A)I分配现金

　　I证券交易有利于证券发行的顺利进行

　　II证券交易决定了证券发行的规模

　　III证券发行为证券交易提供了对象

　　IV证券发行与证券交易相互促进

　　A.I、III、IV B.I、IV C.III、IV D.II、IV

　　58.以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是(B)

　　I未完成股权分置改革的上市公式股份，都是未上市流通股份

　　II未上市流通股份是指未在证券交易所上市交易的股份

　　III无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

　　IV有限售条件股份是指股份持有人按照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

　　A.II、III B.II、III、IV C.I、IV D.III、IV

　　59.金融期货的主要交易制度有(A)

　　I标准化的期货合约和对冲机制

　　II集中交易制度

　　III无负债结算制度

　　IV保证金制度

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV

　　60.关于资产支持证券的信用增级说法正确的是(B)

　　I信用增级可以由内部信用增级和外部信用增级

　　II金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件。保护程度及期限

　　III金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级

　　IV商业银行禁止提供信用增级

　　A.III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.I、IV

　　61.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(B)

　　I证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　II因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

　　III因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停牌

　　IV涨跌停板规定

　　A.II、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III

　　62.证券市场的产生，主要归因于(B)

　　I社会化大生产和商品经济的发展

　　II股份制的发展

　　III信用制度的发展

　　IV公司的产生

　　A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、III、IV

　　63.下列有关于LOF的评论，正确的是(C)

　　I可以在场内外转托管

　　II都是指数基金

　　III只可以在场内申购、场外赎回

　　IV可以在场内外申购、赎回

　　A.I、III、IV B.II、III C.I、IV D.I、III

　　64.按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为(A)等种类

　　I汇率联结型产品

　　II商品联结型产品

　　III利率联结型产品

　　IV股权联结型产品

　　A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.I、III、IV

　　65.上交所和深交所都编制(C)等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势

　　I中小企业板指数

　　II分类指数

　　III成分指数

　　IV综合指数

　　A.I、II、III B.III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV

　　66.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有(C)

　　I在证券交易所挂牌交易的股票

　　II在证券交易所挂牌交易的证券

　　III证券投资基金

　　IV在证券交易所挂牌交易的权证

　　A.I、II、III B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV

　　67.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有(A)

　　I上交所B股经纪商资格的证券经营机构

　　IIB股的境外代理商

　　III证券公司

　　IVB股托管银行

　　A.II、IV B.I、II C.II、III、IV D.I、IV

　　68.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用(C)等其他形式的资产作价出资

　　I实物

　　II工业产权

　　III非专利技术

　　IV土地使用权

　　A.II、III、IV B.I、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　69.金融性汇率风险主要包括(C)

　　I市场风险

　　II债权债务风险

　　III储备风险

　　IV价格风险

　　A.I、II B.I、IV C.II、III D.II、IV

　　70.证券结算风险基金应(A)

　　I存入指定银行的专门账户

　　II用于弥补证券登记结算机构的业务亏损

　　III专项管理

　　IV从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

　　A.I、III、IV B.I、III C.II、IV D.II、III