证券公司监督管理条例

　　1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%

　　2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：

　　①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

　　②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

　　③不能清偿到期债务。

　　3.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

　　4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日报送月度报告。

　　5.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改;改正前，相应股权不具有表决权。

　　6.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：有下列情形之一的，处违法得1倍~5倍;没得或不足10万的，处10~30万;对直接责任人处3万~10万。(违规委托销售、提供投资建议、违规委托代买、从事自营业务等、从事资管业务单笔价值低于最低限额)

　　7.未按规定为客户开立账户，责改;情节严重的，处20万~50万，并对直接责任人处1万~5万。(注：情节严重才罚)

　　8.有下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足10万的，处10万~60万;对直接…处3万~30万。(未经批准持有股权;强令提供担保;违规动用客户资金;同意违规动用客户资金;发现违规动用而未报国监机构)