1、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )。

　　A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　【答案】B

　　【解析】B 选项入职后必须清仓销户。

　　2、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。

　　A. 董事任期届满，连选可以连任

　　B. 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

　　C. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

　　D. 监事任期届满，连选可以连任

　　【答案】B

　　【解析】监事每届任期不得超过 3 年。

　　3、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。

　　A. 两个月

　　B. 四个月

　　C. 三个月

　　D. 一个月

　　【答案】D

　　【解析】上市公司应当在每一会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成季度报告并披露。

　　4、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是( )。

　　A. 《期货公司监督管理办法》

　　B. 《中华人民共和国公司法》

　　C. 《上市公司收购管理办法》

　　D. 《行政和解试点实施办法》

　　【答案】B

　　【解析】《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993 年 12 月 29 日第八届全国人民代表大会常务委员会第 5 次会议通过，1999 年、2004 年、2005 年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于 2013 年 12 月 28 日发布。

　　5、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是( )

　　A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%

　　B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%

　　C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%

　　D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

　　【答案】C

　　【解析】必须持续符合的风险控制指标标准：

　　(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 l00%;(2)净资本与净资产的比例不得低于 40%;

　　(3)净资本与负债的比例不得低于 8%;

　　(4)净资产与负债的比例不得低于 20%。所以 C 符合要求。

　　6、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是( )。

　　A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

　　B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

　　C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

　　D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

　　【答案】A

　　【解析】本题强调证券公司与客户关系的原则，A 选项讲的是合规业务，BCD 符合证券公司与客户关系的原则。即本题选 A。

　　7、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定( )进行审核并制作报告。

　　A. 专人

　　B. 期货公司财务人员

　　C. 期货公司报告撰写人

　　D. 专业机构人员

　　【答案】A

　　【解析】对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

　　8、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。

　　A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

　　C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

　　【答案】D

　　【解析】D 选项属于证券公司违反《证券法》规定的行为。

　　9、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是( )。

　　A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

　　B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

　　C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

　　D. 本罪的主观方面是故意或过失

　　【答案】D

　　【解析】D 选项本题的主观方面是故意。

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　　10.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。

　　A.县级以上税务部门

　　B.县级以上人民政府财政部门

　　C.公司登记机关

　　D.审计机关

　　【答案】B

　　【解析】本题考查另立会计账簿的法律责任。违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。