1.证券公司董事会每年至少召开( )次会议。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司董事会每年至少召开两次会议。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。会议记录应依法保存。

　　2.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　【答案】 D

　　【解析】财务顾问主办人应该最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　3.证券公司董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避，该次董事会会议由( )即可举行。

　　A.过半数的董事出席

　　B.经 2/3董事出席

　　C.过半数的无关联关系董事出席

　　D.经 1/4无关联关系董事出席

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行。

　　4.董事会表决有关关联交易的议案时，出席董事会的无关联关系董事人数不足( )人的，应当将该事项提交股东(大)会审议。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司出席董事会的无关联关系董事人数不足 3人的，应当将该事项提交股东(大) 会审议。

　　5.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

　　A. 合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的风险预警机制

　　D. 量化的风险控制指标

　　【答案】 D

　　【解析】全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。故本题选 D选项。

　　6.证券公司建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的( )，并加强对单人单岗业务的监控。

　　A. 第一道防线

　　B. 第二道防线

　　C. 第三道防线

　　D. 第四道防线

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：( 1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线;( 2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线;( 3)建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。

　　7.( )是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。

　　A.保密侧业务

　　B. 内幕信息

　　C. 公开侧业务

　　D. 未公开信息

　　【答案】 A

　　【解析】保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。

　　8.证券公司信息隔离墙制度中，( )负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任。

　　A. 董事会

　　B.高级管理人员

　　C.各部门、各分支机构和各层级子公司负责人

　　D. 证券公司全体工作人员

　　【答案】 B

　　【解析】高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任。

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　　9.( )风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。

　　A.A 类公司

　　B.B 类公司

　　C.C 类公司

　　D.D 类公司

　　【答案】 B

　　【解析】 B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。

　　10.证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司应当在每月结束之日起 7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。