11.证券公司监事会承担全面风险管理的( )。

　　A. 监督责任

　　B. 间接责任

　　C. 有限责任

　　D. 保证责任

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

　　12.取得执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】 B

　　【解析】取得执业证书的人员，连续 3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　13.证券经纪人只能接受( )家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 A

　　【解析】证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　14.目前，( )负责证券投资基金销售人员资格管理。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 中国证券监督管理机构

　　C. 中国基金业协会

　　D. 中国证监会

　　【答案】 C

　　【解析】目前，中国基金业协会负责证券投资基金销售人员资格管理。

　　15.保荐工作底稿保存期不少于( )年。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】 D

　　【解析】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于 10 年。

　　16.取得( )后，证券经纪人方可执业。

　　A. 劳动合同

　　B.委托合同

　　C.执业前培训合格证书

　　D. 证券经纪人证书

　　【答案】 D

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业， D选项符合题意。故本题选 D选项。

　　17.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

　　A. 全面性、审慎性和合规性

　　B. 全面性、独立性和合规性

　　C. 全面性、审慎性和预见性

　　D. 全面性、独立性和预见性

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

　　18.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的( )。

　　A. 半年; 2倍

　　B. 半年; 3倍

　　C.1 年; 2倍

　　D.1 年; 3倍

　　【答案】 A

　　【解析】对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限， 实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。故本题选 A选项。

　　19.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，关于中国证监会及其派出机构对证券公司采取的措施，下列说法错误的是( )。

　　A.停止批准一切业务

　　B.停止批准增设、收购营业性分支机构

　　C. 限制分配红利

　　D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

　　【答案】 A

　　【解析】整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：( 1) 停止批准新业务，故选项 A错误;( 2)停止批准增设、收购营业性分支机构;( 3)限制分配红利;( 4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起 3个工作日内解除对其采取的有关措施。

　　20.关于证券咨询人员发布证券研究报告时遵循的职业规范，下列表述错误的是( ) 。

　　A. 应当提 升研究质量与专业服务水平

　　B.应当建立健全研究对象覆盖

　　C.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节统一管理

　　D. 应当遵循公平、审慎等原则加强合规管理

　　【答案】 C

　　21.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起( )内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.3 ～ 12个月

　　B.1 ～ 3个月

　　C.3 ～ 6个月

　　D.6 ～ 12个月

　　【答案】 A