第1题：

　　客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：C

　　第2题：

　　证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：C

　　第3题：

　　证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：B

　　委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　A.客户优先

　　B.机构优先

　　C.时间优先

　　D.VIP优先

　　正确答案：C

　　第5题：

　　我国证券分析师的内涵可以从( )来理解。

　　A.《发布证券研究报告暂行规定》

　　B.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　D.《证券法》

　　正确答案：A

　　第6题：

　　2006年6月，根据新修订的《证券法》、《公司法》，中国证监会对原( )进行了修订，自2006年9月1日起施行。

　　A.《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》

　　B.《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》

　　C.《上市公司收购管理办法》

　　D.《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》

　　正确答案：C

　　第7题：

　　收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：C

　　第8题：

　　在收购人借壳上市活动中，自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，收购人最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )元。

　　A.1 000万

　　B.2 000万

　　C.3 000万

　　D.4 000万

　　正确答案：B

　　第9题：

　　上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　正确答案： B

　　第10题：

　　不属于上市公司重大资产重组利润表关注事项的是( )。

　　A.标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告

　　B.是否对标的资产最近两年盈利的稳定性作出说明

　　C.标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益

　　D.是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明

　　正确答案：A

　　第11题：

　　在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前( )起至重组报告书公布之日止。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.5个月

　　D.8个月

　　正确答案： B

　　第12题：

　　证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于( )人。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　正确答案：A

　　第13题：

　　证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　正确答案：C

　　第14题：

　　公司的董事、( )监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。

　　A.1/4以上

　　B.1/3以上

　　C.1/2以上

　　D.任何一名

　　正确答案：B

　　第15题：

　　非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　A.省级(含)以上

　　B.市级(含)以上

　　C.县级(含)以上

　　D.中央

　　正确答案：A