第16题：

　　投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　第17题：

　　投资者为上市公司持股( )以上控股股东的，为拥有上市公司控制权。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　正确答案：C

　　第18题：

　　通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　正确答案：C

　　第19题：

　　投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的( )。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　正确答案：D

　　第20题：

　　以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案：A

　　第21题：

　　拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过( )。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

　　正确答案：D

　　第22题：

　　收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在( )，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　A. 3%～10%

　　B.5%～20%

　　C.5%～30%

　　D.10%～30%

　　正确答案：C

　　第23题：

　　收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的( )，应当向该公司所有股东发出全面要约。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　正确答案：A

　　第24题：

　　下列情形不属于经营者集中的是( )。

　　A.经营者合并

　　B.经营者通过协商取得公司的经营权

　　C.经营者通过合同方式取得对其他经营者的控制权

　　D.经营者通过取得股权的方式取得对其他经营者的控制权

　　正确答案：B

　　第25题：

　　上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以( )为准。

　　A.相关资产与负债账面值的差额

　　B.相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较高者

　　C.成交金额

　　D.相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较低者

　　正确答案：A

　　第26题：

　　根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在( )万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的，要追究刑事责任。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　正确答案： C

　　第27题：

　　根据《刑法》有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处( )年有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　A.1~3

　　B.3~5

　　C.3~10

　　D.5~10

　　正确答案：D

　　第28题：

　　证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。

　　A.1 000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　正确答案：D

　　第29题：

　　2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范( )和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

　　A.内幕信息

　　B.证券交易

　　C.内幕交易

　　D.公开信息

　　正确答案：C

　　第30题：

　　根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理( )，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

　　A.发行信息

　　B.交易信息

　　C.内幕信息

　　D.敏感信息

　　正确答案：D