第 1 题：

　　我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

　　A、0.8

　　B、0.9

　　C、0.7

　　D、0.6

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　第 2 题：

　　证券公司的自营业务合规风险包括( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易

　　Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.投资决策失误

　　Ⅳ.规模失控

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为.如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　第 3 题：

　　发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。

　　Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购

　　Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述

　　Ⅳ.推介资料有重大遗漏

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息：推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　第 4 题：

　　( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

　　Ⅰ.招股说明书摘要

　　Ⅱ.保荐人出具的发行保荐书

　　Ⅲ.证券服务机构出具的有关文件

　　Ⅳ.招股公告

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所.以备公众查阅。

　　第 5 题：

　　财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　第 6 题：

　　依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让

　　Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%

　　Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让

　　Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　《公司法》第142条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

　　第 7 题：

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A、发行数额在200万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　第 8 题：

　　下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A、业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B、不具有法人资格

　　C、可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D、承担法律后果

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　第 9 题：

　　《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自( )施行。

　　A、2006年1月30日

　　B、2006年8月30日

　　C、2007年1月30日

　　D、2007年8月30日

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行。

　　第 10 题：

　　基金托管费通常按( )的一定比率提取。

　　A、基金资产总值B、基金资产净值

　　C、基金份额净值

　　D、以上都不对

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　基金托管费通常按基金资产净值的一定比率提取。