第 11 题：

　　证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。Ⅰ.新闻出版业

　　Ⅱ.为他人提供担保 Ⅲ.以营利为目的的业务

　　Ⅳ.履行对会员进行监管的职能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　第 12 题：

　　直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。

　　Ⅰ.投资顾问

　　Ⅱ.投资管理

　　Ⅲ.财务顾问

　　Ⅳ.财务管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　第 13 题：

　　证券法所调整的有价证券不包括( )。

　　A、股票

　　B、企业债券

　　C、证券衍生品种

　　D、汇票

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，都是有价证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　第 14 题：

　　依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。。

　　A、40

　　B、50

　　C、60

　　D、80

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。

　　第 15 题：

　　超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

　　第 16 题：

　　下列关于证券发行的描述中，正确的是( )。

　　Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。(4)非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　第 17 题：

　　证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A、诚实守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第 18 题：

　　以下( )属于证券交易所交易系统。

　　Ⅰ.交易主机

　　Ⅱ.交易大厅

　　Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位Ⅳ.信息服务网

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　信息服务网属于证券交易所的信息系统。

　　第 19 题：

　　下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。

　　A、经中国证监会批准、可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　B、应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　C、应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　D、应对证券交易实行实时监控

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　根据《证券法》的规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　第 20 题：

　　个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。

　　A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D、未负有数额较大到期未清偿的债务

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。