第 1 题：

　　向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A、证券分析师

　　B、证券咨询师

　　C、理财师

　　D、证券投资顾问

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　第 2 题：

　　在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有( )。Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

　　Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付

　　Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。故I、Ⅱ表述有误。

　　第 3 题：

　　以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是( )。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.基金销售机构

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.财务公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;

　　(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

　　第 4 题：

　　下列选项中，不正确的是( )。

　　A、股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　B、有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

　　C、基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D、诚信信息以纸质文件形式保存

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。

　　第 5 题：

　　( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　A、证监会

　　B、主承销商

　　C、证券交易所

　　D、中国证券业协会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　第 6 题：

　　下列关于债券的表述正确的有( )。

　　Ⅰ.债券是一种真实资本

　　Ⅱ.债券属于有价证券Ⅲ.债券是债权的表现

　　Ⅳ.债券有一定的票面格式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　债券是一种虚拟资本而不是真实资本。

　　第 7 题：

　　客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

　　第 8 题：

　　下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是( )。

　　Ⅰ.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

　　Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

　　Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

　　Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　本题考查基金管理公司的内部控制的内容。督察长对董事会负责;研究业务控制内容包括建立研究与投资的业务交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　第 9 题：

　　上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。

　　A、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

　　B、最近3年内曾公开发行证券的.不存在发行当年营业利润和上年下降50%以上的情形

　　C、最近3年的平均净资产收益率不低于10%

　　D、最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　B项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。C项. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，是对于增发的规定。D项，应当是：现任

　　董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148 条、第149条规定的行为.且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　第 10 题：

　　以下关于开放式基金的描述，错误的是( )。

　　Ⅰ.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

　　Ⅱ.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

　　Ⅲ.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

　　Ⅳ.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍较低。