第 11 题：

　　根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有( )。

　　Ⅰ.可实现最大成交量的价格

　　Ⅱ.使未成交量最小的申报价格

　　Ⅲ.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

　　第 12 题：

　　以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。

　　A、未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员、且需报中国证监会备案

　　B、未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

　　C、基金行业高级管理人员的选任或者改任、应当报中国证监会核准

　　D、基金管理公司的董事和基金经理的任免、不用报中国证监会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

　　第 13 题：

　　依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是( )。

　　A、1万元

　　B、10万元

　　C、25万元

　　D、40万元

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　第 14 题：

　　投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。

　　Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则、真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示

　　Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

　　Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险、并由客户在风险揭示书上签字确认

　　Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　Ⅳ属于咨询服务的内容。

　　第 15 题：

　　股票的现值就是股票未来收益的( )。

　　A、期望价格

　　B、期望价值

　　C、当前价值

　　D、当前价格

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

　　第 16 题：

　　下列说法中，符合证券投资基金内涵的是( )。

　　Ⅰ.利益共享、风险共担

　　Ⅱ.投资操作与财产保管相分离

　　Ⅲ.基金资产主要投向实业领域

　　Ⅳ.实行组合投资

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　第 17 题：

　　下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有( )。

　　Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保

　　Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

　　Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保

　　Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　根据《公司法》第122条、《上市公司章程指引》第40条、第41条的规定，上市公司股东大会的特别职权包括审议批准如下担保事项：(1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以上提供的任何担保：(2)公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30%以上提供的任何担保;(3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保：(4)单笔担保额超过最近1 期经审计净资产10%的担保;(5)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

　　第 18 题：

　　赎回公告应当载明( )等内容。

　　Ⅰ.赎回的程序

　　Ⅱ.赎回价格

　　Ⅲ.付款方法

　　Ⅳ.赎回时间

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后.公司应当公告赎回结果及其影响。

　　第 19 题：

　　下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意

　　Ⅱ.向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人

　　Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意

　　Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　①合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人。②合伙企业存续期间，除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时.须经其他合伙人的一致同意。

　　第 20 题：

　　下列关于股票基金的表述，正确的是( )。

　　Ⅰ.股票基金能给投资者带来稳定收入

　　Ⅱ.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

　　Ⅲ.股票基金以追求长期的资本增值为目标

　　Ⅳ.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支 出、退休指出等远期支出的需要。与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。