第 11 题单选题

　　列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A、《中华人民共和国证券法》

　　B、《中华人民共和国证券投资基金法》

　　C、《证券公司监督管理条例》

　　D、《中华人民共和国公司法》

　　【正确答案】D

　　规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资 基金法》《证券公司监督管理条例》等。

　　第 12 题单选题

　　《中国证券业协会诚信管理办法》于( )发布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　【正确答案】D

　　中国证券业协会诚信管理办法于 2014 年 12 月 8 日协会第 5 届常务理事会第 29 次会议修订通过，2015 年 1 月 5 日发布。

　　第 13 题单选题

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申 报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内向协会 诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第 14 题单选题

　　下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

　　【正确答案】D

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第 15 题;单选题

　　下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册，记录 15 年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　【正确答案】A

　　基金管理人的义务主要有(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足 额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录]5 年以上。(4)编制基金财务报告，及时 公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约 规走的其他职责。

　　第 16 题单选题

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　【正确答案】A

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户 为客户提供资产管理服务。

　　第 17 题单选题

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括()。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

　　【正确答案】D

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件公司营业执照;公司 章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有 关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　第 18 题单选题

　　下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )o

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　【正确答案】C

　　从事证券业务的专业人员是指①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业 务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研 宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机 构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询 机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业 务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的。

　　第 19 题单选题

　　对于协议收购，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　【正确答案】A

　　达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　第 20 题单选题

　　公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　【正确答案】A