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2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分习题(五)

来源 :中华考试网 2020-09-12

  第 1 题单选题

  在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为( )。

  A、直接行为人

  B、直接负责的主管人员

  C、企业

  D、个人

  【正确答案】B

  在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责 人应认定为直接负责的主管人员。

  第2 题单选题

  公司公开发行股份前己发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、5

  【正确答案】A

  股份有限公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已方 行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。

  第 3 题单选题

  我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定,其责任主体不包括( )。

  A、发行公司

  B、专业性中介服务机构

  C、证券监督管理机构

  D、咨询机构

  【正确答案】D

  我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定,其责任主体主要包括发行公司、专业 性中介服务机构以及证券监督管理机构。

  第 4 题单选题

  召开基金份额持有人大会,至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

  A、70%

  B、50%

  C、30%

  D、10%

  【正确答案】B

  《中华人民共和国证券投资基金法》第 75 条规定,基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额 的持有人参加,方可召开。

  第 5 题单选题

  股份有限公司申请股票上市,应当具备的条件不包括( )?

  A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

  B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

  C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

  D、公司最近 2 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

  【正确答案】D

  股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发 行;②公司股本总额不少于人民币 3000 万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公 司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上;⑤公司最近 3 年无重大违法行为, 财务会计报告无虚假记载。

  第 6 题;单选题

  下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

  A、控制运作风险

  B、确定运作原则

  C、控制运作成本

  D、专人负责清算

  【正确答案】C

  证券公司自营业务运作管理的重点包括①控制运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④支 人负责清算。

  第 7 题单选题

  金融市场中的发行市场又称为()。

  A、次级市场

  B、一级市场

  C、第二市场

  D、柜台市场

  【正确答案】B

  证券市场各层级的主要法规

  第 8 题单选题

  证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循()原则。

  A、独立、客观、公平

  B、独立、客观、公正、审慎

  C、客观、公正、审慎

  D、独立、公正、审慎

  【正确答案】B

  证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告,应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库

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  第 9 题单选题

  对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形,申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上 有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

  A、3%

  B、5%

  C、7%

  D、10%

  【正确答案】B

  继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。 涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量 5%(含)以上,有关信息披露义务人 信息披露规定需履行信息披露义务的,申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证 交易所确认后,再直接向结算公司申请办理过户登记。

  第 10 题单选题

  收购行为完成后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

  A、5

  B、10

  C、15

  D、20

  【正确答案】C

  收购行为完成后,收购人应当在〗5 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并公告。

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