1、证券发行和交易的原则不包括(　　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　2、按运作方式不同，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金与货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　参考答案：B

　　参考解析： 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

　　3、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　　)。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　参考答案：D

　　参考解析： A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　4、下列选项中，不属于处罚处分信息信息的是(　　)。

　　A.处罚处分时间

　　B.处罚处分原因

　　C.处罚处分内容

　　D.处罚处分文号

　　参考答案：C

　　参考解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　5、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

　　A.合规负责人

　　B.合规部

　　C.证券安全监管负责人

　　D.监事会

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　6、证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

　　7、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析： 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　8、下列不属于基金管理人义务的是(　　)。

　　A.负责基金投资与证券的清算交割

　　B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的会计账册，记录15年以上

　　D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金管理人的义务主要有： (1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

　　9、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是(　　)。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

　　参考答案：B

　　参考解析：参见《公司法》第七条规定。

　　10、对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的(　　)。

　　A.业务集中制度

　　B.业务统一制度

　　C.业务隔离制度

　　D.业务分散制度

　　参考答案：C

　　参考解析： 除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。