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2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习(六)

来源 :中华考试网 2020-07-13

  11、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起(  )内做出批准或者不予批准的书面决定。

  A.30个工作日

  B.2个月

  C.6个月

  D.12个月

  参考答案:C

  参考解析: 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

  12、从业人员取得执业证书后,发生下列(  )情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告,由协会变更给以执业注册登记。

  A.辞职

  B.与原聘用机构解除劳动合同

  C.不为原聘用机构所聘用

  D.变更聘用机构

  参考答案:D

  参考解析: 参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

  13、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在(  )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:A

  参考解析: 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  14、取得证券业从业资格的人员,如果属于(  )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.5年前受过轻微的刑事处罚

  参考答案:D

  参考解析: 取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

  15、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得(  )罚金。

  A.2;1倍以上3倍以下

  B.5;1倍以上5倍以下

  C.3;2倍以上4倍以下

  D.5;3倍以上10倍以下

  参考答案:B

  参考解析: 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  16、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(  )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  参考答案:B

  参考解析: 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的.应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  17、中国证监会及其派出机构可以根据(  )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

  A.审慎监管

  B.忠实勤勉

  C.诚实信用

  D.平等自愿

  参考答案:A

  参考解析: 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

  18、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员(  )。

  A.必须多于2人

  B.不得少于2人

  C.必须多于3人

  D.不得少于3人

  参考答案:D

  参考解析: 《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司.可以设1至2名监事,不设监事会。

  19、基金份额持有人的权利不包括(  )。

  A.参与分配清算后的剩余财产

  B.分享基金财产收益

  C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

  D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

  参考答案:C

  参考解析: 基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

  20、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是(  )。

  A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

  B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

  C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

  D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

  参考答案:B

  参考解析: 接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

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