1.转融通业务出现(　　)的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　I 不可抗力 II 意外事故

　　III 技术故障 IV 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　2.集合资产管理计划资产不得用于(　　)等用途。

　　Ⅰ资金拆借 Ⅱ贷款 Ⅲ 抵押融资 Ⅳ 对外担保

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　I 诚实守信 II 勤勉尽责

　　III 独立客观 IV 专业审慎

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

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　　4.以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为(　　)。

　　I 共益权 II 自益权 III 单独股东权

　　IV 少数股东权

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

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　　5.融资融券业务客户的选择标准包括(　　)。

　　I 工作状况 II 账户状态

　　III 信誉状况 IV 关联关系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　6.操纵证券市场行为有(　　)。

　　I 以自己为交易对象，在自己账户在、之间进行交易，影响证券交易价格或者 证券交易量

　　II 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势操纵证券交易价格或者证券交易量

　　III 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　IV 以其他手段操纵证券市场

　　A.I、II 、IV B.II、III 、IV

　　C.II、III D.I、II、III、IV

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　　7.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有(　　)。

　　I 明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　II 解释期货交易的方式、流程及风险

　　III 作获利保证、共担风险等承诺

　　IV 作虚假宣传

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

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　　8.证券投资顾问不得通过(　　)作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　I 电视 II 广播 III 网络 IV 报刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

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　　9.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(　　)。

　　I 内幕交易 II 操纵市场 III 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 IV 违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　40.下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是(　　)。

　　I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　III 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.II、III

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